一、專利侵權風險的排查、預警

1
、專利侵權檢索

專利檢索主要包括查新檢索、侵權檢索
、無效檢索等，檢索目的不同
，所采取的檢索方法以及側重點也不同，具體而言：

查新檢索主要側重於判斷企業技術的創新性，主要是在技術/產品申請專利之前，確定相關技術方案是否已經被公開
，如果申請專利是否還有授權前景。

侵權檢索主要側重於判斷企業的技術/產(chan)品(pin)是(shi)否(fou)落(luo)入(ru)了(le)他(ta)人(ren)的(de)專(zhuan)利(li)保(bao)護(hu)範(fan)圍(wei)內(nei)，通(tong)過(guo)檢(jian)索(suo)存(cun)在(zai)風(feng)險(xian)的(de)專(zhuan)利(li)，避(bi)免(mian)或(huo)降(jiang)低(di)將(jiang)來(lai)發(fa)生(sheng)專(zhuan)利(li)侵(qin)權(quan)糾(jiu)紛(fen)的(de)風(feng)險(xian)

，因(yin)此(ci)檢(jian)索(suo)對(dui)象(xiang)主(zhu)要(yao)局(ju)限(xian)於(yu)專(zhuan)利(li)文(wen)獻(xian)。

無(wu)效(xiao)檢(jian)索(suo)則(ze)主(zhu)要(yao)應(ying)用(yong)於(yu)已(yi)經(jing)明(ming)確(que)目(mu)標(biao)專(zhuan)利(li)，針(zhen)對(dui)該(gai)目(mu)標(biao)專(zhuan)利(li)進(jin)行(xing)無(wu)效(xiao)檢(jian)索(suo)的(de)情(qing)況(kuang)
，其(qi)檢(jian)索(suo)對(dui)象(xiang)並(bing)不(bu)局(ju)限(xian)於(yu)專(zhuan)利(li)文(wen)獻(xian)，還(hai)可(ke)以(yi)是(shi)其(qi)他(ta)的(de)公(gong)開(kai)的(de)非(fei)專(zhuan)利(li)文(wen)獻(xian)
、以及視頻甚至是公開使用證據等。

下麵將以侵權檢索為例，簡述檢索的方法和步驟：

（1）內部分析技術
、確定檢索主題

對於人工智能企業而言，需組建由例如算法工程師、知識產權法務及外部律師或專利代理師構成的跨專業團隊，對人工智能企業的核心技術模塊（例如神經網絡架構、自然語言處理模型、計算機視覺算法等）進行解構分析，明確檢索主題，確定技術分解表及檢索主題詞庫。

（2）確定檢索維度、進行檢索

diyuweidu，jieheqiyechanpinhuojishujiangyaojinrudebutongdiqushichangjinxingjiansuo，ruguozhijinruguoneishichang
，zezhuyaojiansuoguoneizhuanlijike，dantongshiyeyaozhuyiyixiePCT專利申請或者其他國家的專利進入國內的可能性。

時間維度
，主要是現有公開的授權專利
、專利申請，重點關注近10年授權專利及已公開未授權申請
，尤其警惕美國的部分續案申請（Continuation-in-part Application）的權利要求擴張風險。

技術維度，例如借助IPC國際專利分類表
，重點關注G06N（基於特定計算模型的計算機係統）、G06F（電數字數據處理）、G06V（圖像或視頻識別或理解）等AI相關分類體係
，同時注意小組之間可能會存在的關聯，實現更全麵檢索。

（3）結果文獻分析

通(tong)過(guo)大(da)概(gai)的(de)瀏(liu)覽(lan)和(he)閱(yue)讀(du)，確(que)定(ding)檢(jian)索(suo)到(dao)的(de)專(zhuan)利(li)技(ji)術(shu)與(yu)企(qi)業(ye)技(ji)術(shu)在(zai)主(zhu)題(ti)方(fang)麵(mian)等(deng)是(shi)否(fou)具(ju)有(you)關(guan)聯(lian)性(xing)
，對(dui)於(yu)有(you)關(guan)聯(lian)性(xing)的(de)專(zhuan)利(li)則(ze)需(xu)要(yao)繼(ji)續(xu)深(shen)入(ru)分(fen)析(xi)其(qi)權(quan)利(li)要(yao)求(qiu)的(de)保(bao)護(hu)範(fan)圍(wei)
，對(dui)於(yu)企(qi)業(ye)技(ji)術(shu)可(ke)能(neng)落(luo)在(zai)該(gai)專(zhuan)利(li)的(de)保(bao)護(hu)範(fan)圍(wei)內(nei)的(de)情(qing)況(kuang)
，則(ze)需(xu)要(yao)進(jin)一(yi)步(bu)明(ming)確(que)該(gai)專(zhuan)利(li)的(de)法(fa)律(lv)狀(zhuang)態(tai)，例(li)如(ru)公(gong)開(kai)中(zhong)、實質審查中、已授權，還是駁回、chehuidengshixiaozhuangtaideng，duiyuchuyuyouquanzhuangtaidezhuanli，zeguirufengxianzhuanli，ruguogaizhuanlizengzuoweiquanlijichutiqiguozhuanlisusong
，zejiangqiguiweigaofengxianzhuanli。

（4）補充檢索

對風險專利或者高風險專利，首先需要確定著錄項信息，包括申請人、權利人、申請日、授權日等等，特別是申請人或專利權人
，確定其是否為競爭對手
，特別要注意該申請人或專利權人的關聯公司，比如子公司

、控股公司、股東等是否為競爭對手，並同時檢索其關聯公司的相關專利申請情況。

另外，還需要根據風險專利或者高風險專利的關聯文獻，包括同族專利、被引專利、引用專利、背景技術專利等等發現新的檢索線索、新的申請人、新的風險點，進而進行補充檢索。

如果根據檢索所發現的其他風險點與企業關鍵的技術點也存在關聯，則需要據此補充整理檢索主題進行補充檢索。

2


、技術特征比對

（1）專利技術特征分解

根據專利法的規定：“發明或者實用新型專利權的保護範圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用於解釋權利要求的內容”
，zheshizhizhuanliquandebaohufanweiyingdangyiquanliyaoqiujizaidequanbujishutezhengsuoquedingdefanweiweizhun，yebaokuoyugaijishutezhengxiangdengtongdejishutezhengsuoquedingdefanwei，tongshiyeyaozhuyipaichushuomingshuzhongdeshishilideganrao。

參照《專利侵權判定和假冒專利行為認定指南》中對專利的技術特征的定義，“在權利要求所限定的技術方案中能夠相對獨立地執行一定功能
、產(chan)生(sheng)相(xiang)對(dui)獨(du)立(li)的(de)技(ji)術(shu)效(xiao)果(guo)的(de)最(zui)小(xiao)技(ji)術(shu)單(dan)元(yuan)。在(zai)產(chan)品(pin)技(ji)術(shu)方(fang)案(an)中(zhong)，該(gai)技(ji)術(shu)單(dan)元(yuan)一(yi)般(ban)是(shi)產(chan)品(pin)的(de)部(bu)件(jian)或(huo)者(zhe)部(bu)件(jian)之(zhi)間(jian)的(de)關(guan)係(xi)。在(zai)方(fang)法(fa)技(ji)術(shu)方(fang)案(an)中(zhong)，該(gai)技(ji)術(shu)單(dan)元(yuan)一(yi)般(ban)是(shi)方(fang)法(fa)的(de)原(yuan)料(liao)、產物、步驟或者步驟之間的關係”。

在進行專利技術特征分解時
，可以采用三層分解法，一層級特征對應權利要求的主題例如“一種基於深度學習的圖像識別方法”，其體現的是權利要求的整體技術方案
；二層級特征對應權利要求中的的核心功能模塊例如“某某步驟”、“某某結構”

；三層級特征對應權利要求中的的最小技術單元例如“某某關係”
、“某某功能”。當然有些情況下可以不再區分二級三級特征，僅拆分兩層結構即可。

對於人工智能領域的專利而言，如涉及算法架構的權利要求（如卷積神經網絡層級設計），需要注意區分“功能模塊描述”與“具體實現路徑”，如涉及數據預處理步驟則應判斷是否構成獨立的技術特征。

（2）企業技術特征拆解

檢jian索suo開kai始shi前qian的de技ji術shu分fen析xi工gong作zuo主zhu要yao是shi為wei了le確que定ding專zhuan利li檢jian索suo的de主zhu題ti
，因yin此ci隻zhi需xu要yao進jin行xing較jiao為wei寬kuan泛fan的de分fen析xi從cong而er確que定ding檢jian索suo方fang向xiang即ji可ke
，而er在zai檢jian索suo到dao風feng險xian或huo高gao風feng險xian專zhuan利li之zhi後hou的de技ji術shu分fen析xi則ze應ying該gai是shi相xiang對dui詳xiang細xi的de分fen析xi，需xu要yao按an照zhao技ji術shu特te征zheng的de標biao準zhun把ba企qi業ye的de技ji術shu進jin行xing拆chai解jie，以yi方fang便bian後hou續xu的de技ji術shu特te征zheng比bi對dui。

（3）技術特征比對

通過建立特征映射表（如下圖）

，可以便於判斷企業技術是否落入風險專利的保護範圍
，判斷的原則可以參考下一部分內容：

xuyaotebiezhuyideshi，zaijinxingfengxianzhuanliyuqiyejishudejishutezhengbiduishi

，yingdangyijiansuodaodefengxianzhuanlidequanliyaoqiujizaidequanbujishutezhengweijichuyuqiyejishujinxingjishutezhengduibi
，erfeiyizhuanliquanrenshijizhizaodechanpinhuozheshijishiyongdefangfayijiyizhaozhuanlifangfashijihuodedechanpinweijichujinxingjishutezhengbidui，zhuanliquanrendechanpinyuqizhuanlidebaohufanweibingbuyidingwanquanduiying。

（4）侵權判定的原則

專利侵權判定的原則主要是全麵覆蓋原則，根據《最高人民法院關於審理侵犯專利權糾紛案件應用法律若幹問題的解釋》第七條的規定，“人(ren)民(min)法(fa)院(yuan)判(pan)定(ding)被(bei)訴(su)侵(qin)權(quan)技(ji)術(shu)方(fang)案(an)是(shi)否(fou)落(luo)入(ru)專(zhuan)利(li)權(quan)的(de)保(bao)護(hu)範(fan)圍(wei)，應(ying)當(dang)審(shen)查(zha)權(quan)利(li)人(ren)主(zhu)張(zhang)的(de)權(quan)利(li)要(yao)求(qiu)所(suo)記(ji)載(zai)的(de)全(quan)部(bu)技(ji)術(shu)特(te)征(zheng)。被(bei)訴(su)侵(qin)權(quan)技(ji)術(shu)方(fang)案(an)包(bao)含(han)與(yu)權(quan)利(li)要(yao)求(qiu)記(ji)載(zai)的(de)全(quan)部(bu)技(ji)術(shu)特(te)征(zheng)相(xiang)同(tong)或(huo)者(zhe)等(deng)同(tong)的(de)技(ji)術(shu)特(te)征(zheng)的(de)，人(ren)民(min)法(fa)院(yuan)應(ying)當(dang)認(ren)定(ding)其(qi)落(luo)入(ru)專(zhuan)利(li)權(quan)的(de)保(bao)護(hu)範(fan)圍(wei)”。

這裏的等同特征，舉例而言
，需同時滿足：

a. 手段基本相同：例如技術實現方式在AI領域可體現為算法替代（如不同優化器的功能等效性）
；

b. 功能基本相同：例如技術模塊的輸出效果一致性（如在機器學習中的不同目標檢測模型在mAP（平均精度均值）指標上的差異率小於某一閾值）；

c. 效果基本相同：例如技術問題的解決程度相當（如兩種數據增強方法對模型泛化能力的提升幅度）
；

d. 顯而易見性：本領域普通技術人員無需創造性勞動即可聯想到。

在進行專利侵權判定時，還應注意禁止反悔原則
、捐獻原則等專利侵權領域的常用原則，考慮全麵結合專利審查過程中的文件及說明書中的內容進行抗辯。

lingwai，haiyingzhuyizaijiansuojieduansuofaxiandexianyoujishuwenjian
，bujinyouyidinggailvkeyizuoweixianyoujishukangbiandezhengjushiyong


，haikeyiyongzuowuxiaofengxianzhuanlidezhengjushiyong。

二、專利侵權風險的應對

1
、競品專利監控

通過專利侵權檢索確定風險專利的同時還可以將其申請人或專利權人作為監控對象

，對於其已授權的專利，監控其維持狀態
、轉讓狀態、許可狀態等；對於已公開的申請

，監控其申請進展、實質審查、駁回

、撤回、複審等；yinweizhuanlidegongkaiyouzhihouxing，youxiezhuanlishenqingsuiranmuqianweijiansuodaogongkai，danqishiyijingtijiaoshenqingdengdaigongkaizhong，suoyihaiyaofenxijiankongduixiangkenengbujudezhuanli。

對於上述三種狀態的風險或高風險專利
，如何進行風險化解或降低的應對呢
？

對於已授權的風險或高風險專利，嚐試進行轉讓、許可談判，尋求雙方的合作，如無法實現合作可考慮對風險專利提起無效宣告請求
，徹底消滅其權利基礎
，從而實現釜底抽薪的效果。

對(dui)於(yu)已(yi)公(gong)開(kai)未(wei)授(shou)權(quan)的(de)風(feng)險(xian)專(zhuan)利(li)申(shen)請(qing)，提(ti)前(qian)進(jin)行(xing)規(gui)避(bi)設(she)計(ji)尋(xun)找(zhao)替(ti)代(dai)方(fang)案(an)

，繞(rao)開(kai)其(qi)可(ke)能(neng)授(shou)權(quan)的(de)專(zhuan)利(li)保(bao)護(hu)範(fan)圍(wei)
，當(dang)然(ran)還(hai)可(ke)以(yi)提(ti)出(chu)公(gong)眾(zhong)意(yi)見(jian)為(wei)其(qi)授(shou)權(quan)製(zhi)造(zao)障(zhang)礙(ai)
，阻(zu)止(zhi)其(qi)授(shou)權(quan)
，注(zhu)意(yi)提(ti)交(jiao)公(gong)眾(zhong)意(yi)見(jian)的(de)黃(huang)金(jin)窗(chuang)口(kou)期(qi)，一(yi)般(ban)是(shi)在(zai)專(zhuan)利(li)申(shen)請(qing)公(gong)開(kai)後(hou)至(zhi)實(shi)質(zhi)審(shen)查(zha)意(yi)見(jian)發(fa)出(chu)前(qian)。當(dang)然(ran)目(mu)前(qian)很(hen)多(duo)申(shen)請(qing)人(ren)為(wei)盡(jin)快(kuai)獲(huo)得(de)授(shou)權(quan)
，在(zai)提(ti)交(jiao)專(zhuan)利(li)申(shen)請(qing)時(shi)往(wang)往(wang)會(hui)選(xuan)擇(ze)提(ti)前(qian)公(gong)布(bu)並(bing)同(tong)時(shi)進(jin)入(ru)實(shi)質(zhi)審(shen)查(zha)，會(hui)導(dao)致(zhi)窗(chuang)口(kou)期(qi)較(jiao)短(duan)，應(ying)注(zhu)意(yi)把(ba)握(wo)。

對dui於yu待dai布bu局ju專zhuan利li，則ze考kao慮lv提ti前qian布bu局ju專zhuan利li
，將jiang相xiang關guan技ji術shu方fang案an先xian於yu對dui方fang提ti交jiao專zhuan利li申shen請qing

，主zhu要yao作zuo為wei防fang護hu使shi用yong，在zai獲huo得de授shou權quan後hou則ze可ke作zuo為wei談tan判pan籌chou碼ma。

2
、專利規劃布局

專利規劃布局可以參考上述監控對象，當然也可以特別鎖定3-5家技術路線相近的頭部企業，對其專利布局、技術方向等進行分析，特別注意算法架構
、數shu據ju處chu理li方fang法fa方fang麵mian的de專zhuan利li技ji術shu布bu局ju。根gen據ju競jing品pin企qi業ye的de專zhuan利li布bu局ju
，確que定ding競jing品pin的de發fa展zhan方fang向xiang，及ji時shi發fa現xian企qi業ye自zi身shen技ji術shu的de創chuang新xin點dian，挖wa掘jue潛qian在zai可ke布bu局ju專zhuan利li的de技ji術shu點dian，在zai競jing爭zheng對dui手shou的de專zhuan利li圍wei牆qiang上shang找zhao到dao突tu破po口kou，通tong過guo專zhuan利li預yu審shen、優先審查等流程縮短授權周期
，提高授權效率。

（1）從技術層麵的布局策略出發，可以考慮核心算法、應用場景、數據處理幾個層麵。

對dui於yu核he心xin算suan法fa層ceng麵mian，通tong過guo方fang法fa發fa明ming專zhuan利li例li如ru深shen度du學xue習xi模mo型xing參can數shu調tiao優you方fang法fa進jin行xing布bu局ju和he保bao護hu
，同tong時shi將jiang算suan法fa中zhong的de一yi部bu分fen底di層ceng規gui則ze例li如ru訓xun練lian數shu據ju集ji標biao注zhu規gui則ze作zuo為wei商shang業ye秘mi密mi進jin行xing保bao護hu。

對於應用場景層麵
，主要通過方法專利+係統專利的發明專利以及外觀設計的組合體係進行保護
，例如“基於AI的無人倉儲調度方法和係統”的發明專利和AI機器人交互界麵的外觀設計專利進行布局保護。

對於數據處理層麵，同樣主要通過數據處理方法發明專利進行布局保護，當然還可以對數據庫等成果通過著作權進行保護。

（2）從市場地域布局策略出發
，除了中國市場外，考慮通過PCT國際專利申請或巴黎公約途徑優先進行歐美市場，另外日韓市場作為技術標準密集區也可以提前進行布局，而印度、東南亞等區域市場可以考慮布局防禦性專利。

（3）從防禦性專利布局策略出發
，通常可以采用專利叢林戰術

，考慮圍繞核心算法申請5-10件衍生專利
，例如數據預處理、模型壓縮
、部署優化等外圍專利。另外
，還可以考慮參與各類國內國際人工智能標準的製定，將專利嵌入技術標準從而形成標準必要專利（SEP）
，增大企業話語權和談判主導性。

3、FTO分析

FTO（free to operate，專利自由實施盡職調查），在一些海外國家例如美國用來證明不存在侵權故意，而在中國目前並不被太認可。

在進行FTOfenxishi，yaozhuyitongzuzhuanli，tebieshimeiguodexuanshenqingzhuanli。duifangkenenghuiliyongmeiguoteyoudexuanshenqingzhidukuodadequanliyaoqiudebaohufanwei，congerjiangxindejishufangannaruqixuanshenqingdezhuanliquanliyaoqiu。duiyucileizhuyaojingzhengduishoudezhuanlitongzu，zhuyiyaoduiqizaishendezhuanlishikebaochiguanzhu，yidanfaxianduifangzaishenzhaguochengzhongxiugaikuodaquanliyaoqiubaohufanwei
，yingjishitichugongzhongyijianganraoduifangzhuanlishouquan。

結語：構建人工智能時代的專利風險治理新範式

在zai人ren工gong智zhi能neng技ji術shu加jia速su滲shen透tou各ge行xing業ye的de今jin天tian，專zhuan利li侵qin權quan風feng險xian已yi從cong單dan一yi法fa律lv問wen題ti演yan變bian為wei影ying響xiang企qi業ye核he心xin競jing爭zheng力li的de戰zhan略lve議yi題ti。本ben文wen提ti出chu的de專zhuan利li侵qin權quan排pai查zha、預警
、應對方案為人工智能企業構建貫穿創新全周期的風險治理框架提供了參考。麵對生成式AI
、量子機器學習等新興技術的衝擊，企業需進一步強化技術-法律交叉能力建設
，將知識產權風險管理深度嵌入企業創新基因，方能在人工智能的“技術爆發期”與“法律重構期”中把握先機，讓專利真正成為驅動創新的護城河
，而非製約發展的淺灘暗礁。