高校及科研單位有效發明專利總量穩步增加
據國家知識產權局官方統計數據顯示i：2022年，全國高等院校及科研機構當年累計發明專利授權量達到226953件，占當年全國發明專利授權量的32。6%。其中高等院校獲得授權的發明專利177360件，占比全國總量的25.5%，科研機構49593件，占比7.1%。截至2022年12月，全國高校及科研機構擁有的有效發明專利達到895892件，占國內有效發明專利總量的26.7%。其中高等院校有效發明專利量664185件，占比19.8%；科研機構有效發明專利量231707件，占比6.9%。可見，無論從2022年當年的發明專利授權量，還是截至2022年底發明有效發明專利擁有的總量來看，高等院校及科研機構已經成為我國技術創新的重要力量。
高校及科研單位發明專利許可率卻有所下降
然(ran)而(er)，與(yu)之(zhi)不(bu)相(xiang)稱(cheng)的(de)是(shi)，高(gao)校(xiao)專(zhuan)利(li)轉(zhuan)化(hua)實(shi)踐(jian)情(qing)況(kuang)表(biao)現(xian)不(bu)佳(jia)，在(zai)我(wo)國(guo)企(qi)業(ye)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)轉(zhuan)化(hua)率(lv)逐(zhu)年(nian)上(shang)升(sheng)的(de)趨(qu)勢(shi)下(xia)，高(gao)校(xiao)和(he)科(ke)研(yan)機(ji)構(gou)的(de)轉(zhuan)化(hua)率(lv)卻(que)略(lve)有(you)下(xia)降(jiang)。據(ju)國(guo)家(jia)知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)局(ju)發(fa)布(bu)的(de)2022年《中國專利調查報告》ii顯示：2022 年我國發明專利許可率為12.1%，較上年提高了1.7個百分點。近五年來，我國發明專利許可率持續平穩上升，年均提升1.9個百分點。
但是據上述專利調查報告顯示，我國高校和科研單位的專利許可率卻略有下降。2022年，我國企業發明專利許可率為13.8%，較上年提高2.7個百分點，連續五年持續上升8.8個百分點；高校和科研單位的發明專利許可率分別為 7.9%和 6.3%，分別較上年降低了1.1和1.6個百分點。
事實上，各高等院校、科研單位，以及國家相關部門，也越來越重視提升專利質量,強化高價值專利的創造、運用和管理，發揮高校服務經濟社會發展的重要作用方麵的工作。2020年，教育部、國家知識產權局、科技部發布《關於提升高等學校專利質量促進轉化運用的若幹意見》，《意見》提出，到2025年，部分高校專利授權率和實施率達到世界一流高校水平；將jiang專zhuan利li轉zhuan化hua等deng科ke技ji成cheng果guo轉zhuan移yi轉zhuan化hua績ji效xiao作zuo為wei一yi流liu大da學xue和he一yi流liu學xue科ke建jian設she動dong態tai監jian測ce和he成cheng效xiao評ping價jia以yi及ji學xue科ke評ping估gu的de重zhong要yao指zhi標biao。基ji於yu此ci，筆bi者zhe結jie合he工gong作zuo實shi際ji，就jiu高gao校xiao及ji科ke研yan單dan位wei在zai提ti升sheng專zhuan利li轉zhuan化hua方fang麵mian麵mian臨lin的de問wen題ti作zuo了le以yi下xia分fen析xi及ji思si考kao：
限製高校發明專利轉化的部分原因
1、 存在不以專利轉化或運用為目的的專利申請
實踐上，高校的部分專利申請並非以產業化為目標，這部分專利屬於產學研結合較低的專利，專利轉化率自然不理想。高校專利中存在部分是為學生畢業、人員落戶、課題驗收、人員科研成果認定等特定目的而申請的，過多的政策優惠反而讓高校專利背離了專利權設置的初衷。為了畢業、落戶、課題驗收申請的專利，一旦目的達成，專利也就沒必要維持了，結果造成大量的失效專利，更不必說專利成果轉化。
2、 部分專利與市場脫節，無法匹配企業需求
高校中的部分專利來源於處於理論學習和研究的學生，xueshengdezhuanlifamingzhuyaoyuanyuzijidexuekexingqu，laiziyushuben，shishiyanshidechanwu。cileizhuanlikenengkejihanlianghengao，danshiquefashiyongxinghekecaozuoxing，xiangyaogongyehuashengchan，bianweiqiyeshishizaizaideshouyi，xuyao繼續投入大量人力物力財力。對於企業來說，成本投入太高，風險太大，導致企業不敢投，不願投。但是，研究表明，我國高校越來越重視與企業開展合作創新，產學研專利產業化水平也在逐步提升。高校及科研單位通過“為企業提供技術谘詢或技術服務”、“接受企業委托開發新技術”、“以創新聯合體等方式長期合作”、以及“人才聯合培養合作”等方式與企業開展合作創新，這些舉措等有利於高校逐步提升專利質量和轉化率。
3、 高校主體的複雜性
企(qi)業(ye)興(xing)趣(qu)濃(nong)厚(hou)，希(xi)望(wang)與(yu)學(xue)校(xiao)知(zhi)產(chan)部(bu)門(men)進(jin)行(xing)溝(gou)通(tong)，但(dan)是(shi)學(xue)校(xiao)的(de)相(xiang)關(guan)單(dan)位(wei)對(dui)於(yu)如(ru)何(he)進(jin)行(xing)商(shang)務(wu)談(tan)判(pan)，如(ru)何(he)討(tao)論(lun)專(zhuan)利(li)的(de)入(ru)股(gu)和(he)收(shou)益(yi)分(fen)配(pei)等(deng)問(wen)題(ti)不(bu)清(qing)晰(xi)，最(zui)後(hou)的(de)“臨門一腳”也往往費盡周折。專利權利歸屬界定的不明確嚴重影響專利轉化，容易造成高校與工作人員之間的權屬糾紛、高校與合作企業之間的權屬糾紛。技術參股後，作為股東，在參與企業的重大決策時，沒有拍板子的人，需要申報，開會，審核，流程太漫長。
4、 缺乏有效的運營機製和管理人員
根據國家知識產權局發布的《2020年中國專利調查報告》顯示，高校及科研單位，建立了知識產權專職管理機構的比例分別為 44.2%和 36.0%；建立了兼職管理機構的比例分別為 45.7%和 47.2%；尚未建立管理機構的比例分別為 10.1%和 16.8%。高校及科研單位大部分既有專職管理人員也有兼職管理人員。無專職管理人員且兼職人員人數在1-3 人（不含 3 人）的占比最高，為 22.9%；其次是專職管理人員 1-3 人（不含3 人）同時有兼職人員人數 1-3 人（不含 3 人）的情況，占比為 15.7%。近jin兩liang年nian隨sui著zhe各ge高gao校xiao越yue來lai越yue重zhong視shi知zhi識shi產chan權quan的de管guan理li工gong作zuo，設she立li專zhuan門men的de知zhi識shi產chan權quan管guan理li部bu門men，但dan是shi由you於yu知zhi識shi產chan權quan專zhuan業ye人ren才cai的de培pei養yang需xu要yao時shi間jian，目mu前qian從cong事shi專zhuan利li管guan理li工gong作zuo的de較jiao大da比bi例li是shi行xing政zheng管guan理li人ren員yuan，主zhu要yao進jin行xing專zhuan利li申shen請qing、統(tong)計(ji)等(deng)基(ji)礎(chu)工(gong)作(zuo)，沒(mei)有(you)專(zhuan)門(men)的(de)專(zhuan)利(li)技(ji)術(shu)管(guan)理(li)人(ren)員(yuan)，缺(que)乏(fa)對(dui)專(zhuan)利(li)市(shi)場(chang)評(ping)估(gu)和(he)應(ying)用(yong)的(de)了(le)解(jie)，無(wu)法(fa)得(de)知(zhi)專(zhuan)利(li)前(qian)景(jing)及(ji)專(zhuan)利(li)轉(zhuan)化(hua)情(qing)況(kuang)，難(nan)以(yi)開(kai)展(zhan)專(zhuan)利(li)成(cheng)果(guo)轉(zhuan)化(hua)。
提升高校專利轉化率的辦法
降低專利轉化或許可成本，提高企業利用高校專利的積極性
降低專利轉化使用成本，開放專利許可，讓企業得實惠。既可盤活高校院所的沉睡專利，也讓專利真正造福社會。2022年4月26日，在浙江知識產權宣傳周活動主會場上，浙江的19家高校院所的500件專利，被“浙江知識產權在線”平台精準推送給山區26縣的4002家企業。企業收到專利信息後，若是有意投入生產，專利許可費全免。2021年10月浙江省專利轉化專項計劃推進會暨首批免費開放許可專利發布會在杭州召開，會上發布了379件jian專zhuan利li向xiang全quan省sheng企qi業ye免mian費fei開kai放fang許xu可ke。這zhe是shi新xin專zhuan利li法fa引yin入ru專zhuan利li開kai放fang許xu可ke製zhi度du並bing實shi施shi後hou，我wo國guo首shou批pi免mian費fei開kai放fang許xu可ke的de專zhuan利li。引yin進jin技ji術shu風feng險xian資zi本ben，高gao校xiao科ke技ji作zuo價jia入ru股gu，同tong時shi承cheng擔dan技ji術shu顧gu問wen的de職zhi責ze，在zai此ci階jie段duan，企qi業ye引yin入ru風feng險xian投tou資zi機ji構gou，將jiang風feng險xian交jiao給gei風feng險xian投tou資zi機ji構gou承cheng擔dan。高gao校xiao專zhuan利li得de以yi轉zhuan化hua，企qi業ye得de到dao技ji術shu得de以yi發fa展zhan，風feng投tou用yong最zui少shao的de資zi金jin，博bo取qu未wei來lai收shou益yi，三san方fang各ge取qu所suo需xu。
2、提升高校專利質量，完善科研人員對科技成果的分享機製。
yindaokeyanrenyuanlejieshichangjishuxuqiu，jilikejirenyuanduoyuqiyejiechujiaoliu，huodejishuxuqiuxinxi，congershixiangonggeicegaige，genghaoshixianchanxueyandejiehe，tongguoduozhongtujingyuqiyekaizhanhezuochuangxin。
提ti升sheng高gao效xiao科ke研yan人ren員yuan對dui於yu專zhuan利li成cheng果guo轉zhuan化hua的de積ji極ji性xing，完wan善shan高gao校xiao職zhi務wu成cheng果guo權quan屬shu分fen配pei機ji製zhi。以yi往wang，由you於yu高gao校xiao科ke研yan人ren員yuan的de技ji術shu成cheng果guo大da多duo屬shu於yu職zhi務wu發fa明ming，技ji術shu成cheng果guo轉zhuan化hua收shou益yi與yu科ke研yan人ren員yuan關guan係xi不bu大da，高gao校xiao科ke研yan人ren員yuan往wang往wang對dui於yu高gao校xiao專zhuan利li的de轉zhuan化hua積ji極ji性xing不bu高gao。但dan是shi，近jin年nian來lai很hen多duo高gao校xiao已yi經jing在zai積ji極ji職zhi務wu科ke技ji成cheng果guo權quan屬shu的de改gai革ge。據ju《2022中國專利調查報告》顯示，高校中設立了賦予科研人員職務科技成果（含專利權）所有權或長期使用權相關規定的比例為55.4%。開展權屬改革的相關高校選擇“賦予成果完成人長期使用權”“成果完成人與單位共同共有”“賦予成果完成人部分所有權（成果完成人與單位按份共有）”的高校比例相對較多，分別為48.2%、48.1%和40.4%；但選擇“賦予成果完成人完全所有權”的比例較少，為8.9%。通過政策創新激勵科研人員技術轉化積極性，更進一步製定適宜地方科研機構的技術轉化政策，把科研績效評價與技術轉移成效掛鉤,激勵把科研成果推向市場。
3、提升專利運營機構地位和質量
讓專業的人幹專業的事，專利運營機構了解市場需求，可以幫助企業遴選科研成果,有(you)助(zhu)於(yu)促(cu)成(cheng)市(shi)場(chang)交(jiao)易(yi)。將(jiang)專(zhuan)利(li)轉(zhuan)化(hua)的(de)事(shi)交(jiao)給(gei)中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)，中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)不(bu)僅(jin)可(ke)以(yi)幫(bang)企(qi)業(ye)找(zhao)專(zhuan)利(li)，幫(bang)高(gao)校(xiao)專(zhuan)利(li)找(zhao)企(qi)業(ye)，還(hai)可(ke)以(yi)進(jin)入(ru)專(zhuan)利(li)申(shen)請(qing)的(de)前(qian)端(duan)，將(jiang)企(qi)業(ye)訴(su)求(qiu)帶(dai)給(gei)高(gao)校(xiao)，在(zai)流(liu)程(cheng)和(he)法(fa)律(lv)規(gui)範(fan)，專(zhuan)利(li)保(bao)護(hu)方(fang)麵(mian)提(ti)供(gong)自(zi)己(ji)的(de)專(zhuan)業(ye)支(zhi)持(chi)。
例如目前美國大學的主流模式為技術轉移辦公室模式(Office of Technology Licensing，OTL)，在OTL模式中，專利發明人向OTL提交“發明和技術披露表”，之後技術經理（Technology Manager）就將負責此後的全過程，包括是否要將此發明申請專利，以及之後的技術評估、申請專利、營銷談判等一係列過程。
據《2022中國專利調查報告》顯示，50.8%的高校設立了專利轉移轉化機構。其中，重點高校比例最高，達到86.0%，較普通本科院校（62.0%）和專科高職院校（35.2%）分別高出24.0 和50.8個百分點。32.1%的高校設立了知識產權管理與運營基金。其中重點高校最高，為56.1%。高校及科研單位通過設立專門的專利轉化機構、知zhi識shi產chan權quan管guan理li和he運yun營ying基ji金jin，必bi將jiang極ji大da地di促cu進jin高gao校xiao及ji科ke研yan單dan位wei科ke技ji成cheng果guo特te別bie的de專zhuan利li的de轉zhuan化hua效xiao率lv，更geng好hao地di發fa揮hui高gao校xiao服fu務wu經jing濟ji社she會hui發fa展zhan的de重zhong要yao作zuo用yong。
注釋：
[i] 統計數據來源於國家知識產權局官網：https://www.cnipa.gov.cn/col/col61/index.html
[ii]《2022年中國專利調查報告》-由國家知識產權局戰略規劃司、國家知識產權局知識產權發展研究中心編寫，2022年12月。
