在《不容忽視的企業排汙許可管理（上）》中，我們介紹了我國排汙許可製度的國家規範體係及其沿革、對適用《固定汙染源排汙許可分類管理名錄》shidezhuyidianjinxingletishi，erzaiqiyepaiwuxukedeheguiguanlibufen，womenzhongdianduipaiwuxukezhengdeshenlingjishenlinghoudezhixingfangmiansuoshedeheguiyaodianjinxinglejieshao。benci，womenjiangzhongdiancongpaiwuxukedejianguanjiqifalvzerenfangmianduiqiheguiguanlidezhongdianneirongjizhuyishixiangyuyichanshi，bingzaicijichushangtichuwomendeheguijianyi，gongxiangguanshichangzhutiyuyicankao。
二、排汙許可管理的合規要求
4[1]、排汙許可管理的監管重點
2020年9月20日，生態環境部發布了《環評與排汙許可監管行動計劃（2021-2023年）》（環辦環評函〔2020〕463號），不僅為排汙許可監管劃定了3niandeshijianbiao，erqiemingquelejianguandezhongdian，weipaiwudanweijiaqiangzaipaiwuxukefangmiandeheguiguanlizhiminglefangxiang。paiwudanweikeyijiehejianguanbumendejianguanzhongdianyouzhenduixingdewanshanqipaiwuxukefangmiandeheguiguanli，zuodaoyoudefangshi。jutiruxiabiaosuoshi，yigongcankao。
監管重點 | 檢查對象 | 檢查內容 | 檢查方式 | 結果處理 |
固定汙染源排汙許可證核發情況 | l 生態環境 部對重點區域、重點流域內的重點行業排汙許可證核發情況進行抽查。 l 地方生態 環境部門及其他核發部門按相關要求開展排汙許可證核發，公開未依法申領排汙許可證的排汙單位信息； l 省級生態 環境部門對本行政區域重點行業排汙許可證核發情況進行抽查。 | ü 按照《固 定汙染源排汙許可分類管理名錄》規定，檢查全覆蓋情況，即是否存在“應發未發”“應登未登”排汙單位； ü 檢查管理 類別準確性，即是否存在發證類違規降為登記類、發證類重點管理違規降為簡化管理等情況； ü 檢查發證 登記質量，包括排汙許可證中企業執行標準、汙染物種類、許可排放量、許可排放限值、自行監測、台賬記錄、執行報告以及環境管理要求等內容規範性，排汙登記表質量情況。 | 排汙許可管理部門（生態環境部和省級生態環境部門）依托全國排汙許可證管理信息平台，隨機抽取檢查對象，采用非現場監管和現場監管相結合的方式進行核發質量檢查。 | u 對存在問 題的建設（排汙）單位等第三方技術單位及相關人員予以通報並追究相應責任，對違法行為依法予以查處； u 排汙許可 證核發機關、相關監管部門工作人員不依法履職的，依法給予行政處分； u 發現地方 排汙許可監管和執法工作不作為、慢作為問題突出的，地方政府承諾生態環境保護措施不落實的，移交生態環境保護督察； u 通報檢查 結果並將相關結果在全國排汙許可證管理信息平台進行記錄，通報無證排汙、不按證排汙等典型違法案件，情形嚴重、影響惡劣的，在政府網站或主流媒體公開曝光。 |
固定汙染源排汙許可證執行情況 | l 生態環境 部對重點區域、重點流域內重點行業已發證排汙單位的排汙許可證執行情況進行抽查； l 地方生態 環境部門對本行政區內已發證的排汙單位排汙許可證執行情況進行抽查； l 省級生態 環境部門對本行政區域重點行業排汙許可證執行情況進行抽查。 | ü 重點檢查 排汙許可證提出的自行監測、台賬記錄、環境管理等要求落實情況，執行報告提交頻次及內容等要求落實情況； ü 排汙限期 整改通知書中整改要求落實情況。 | gejihuanpingyupaiwuxukeguanlibumenyituopaiwuxukedashujujianshechengguo，suijichouqujianzhaduixiangbingkaizhanfeixianchanggongzuo，xingchengxianchangzhongdianjianzharenwuqingdan。difanghuanpingyupaiwuxukeguanlibumenjianliyushengtaihuanjingzonghezhifabumenxietiaoliandongjizhi，genjuqingdanbushukaizhanxianchangjianzhagongzuo。 |
5、排汙許可管理中的典型違規行為及其處罰
weibianyupaiwudanweijinyibumingquepaiwuxukeguanlidezhutizeren，womenjiehexiangguanfalvfaguijishiwuanlijiupaiwuxukeguanliguochengzhongdedianxingweiguixingweijiqiduiyingdefaze、案例進行了總結和歸納，具體如下表所示：
違規類型 | 行為方式 | 行政處罰 | 典型案例[2] |
“無證排汙” | 未取得排汙許可證排放汙染物 | 由生態環境主管部門責令改正或者限製生產、停產整治，處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關(guan)閉(bi)。另(ling)外(wai)，未(wei)取(qu)得(de)排(pai)汙(wu)許(xu)可(ke)證(zheng)排(pai)放(fang)汙(wu)染(ran)物(wu)，被(bei)責(ze)令(ling)停(ting)止(zhi)排(pai)汙(wu)，拒(ju)不(bu)執(zhi)行(xing)的(de)，除(chu)依(yi)照(zhao)本(ben)條(tiao)例(li)規(gui)定(ding)予(yu)以(yi)處(chu)罰(fa)外(wai)，對(dui)其(qi)直(zhi)接(jie)負(fu)責(ze)的(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)和(he)其(qi)他(ta)直(zhi)接(jie)責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)，依(yi)照(zhao)《中華人民共和國環境保護法》的規定處以拘留。 | 1．重慶市中欣維動力科技股份有限公司未取得排汙許可證排放汙染物案（處罰金額：50萬元） 2.北京市房山區北京艾爾有限公司未重新申請取得排汙許可證排放汙染物案（處罰金額：20萬元） 3. 四川省樂山市夾江縣華興陶瓷有限公司未重新申請取得排汙許可證擅自排放汙染物案（處罰金額：62萬元） |
排汙許可證有效期屆滿未申請延續或者延續申請未經批準排放汙染物 | |||
被依法撤銷、注銷、吊銷排汙許可證後排放汙染物 | |||
依法應當重新申請取得排汙許可證，未重新申請取得排汙許可證排放汙染物 | |||
“超標排汙” | 超過許可排放濃度、許可排放量排放汙染物 | 責令改正或者限製生產、停產整治，處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷排汙許可證，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉。另外，對於通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽(wei)造(zao)監(jian)測(ce)數(shu)據(ju)，或(huo)者(zhe)不(bu)正(zheng)常(chang)運(yun)行(xing)汙(wu)染(ran)防(fang)治(zhi)設(she)施(shi)等(deng)逃(tao)避(bi)監(jian)管(guan)的(de)方(fang)式(shi)違(wei)法(fa)排(pai)放(fang)汙(wu)染(ran)物(wu)的(de)，除(chu)依(yi)照(zhao)本(ben)條(tiao)例(li)規(gui)定(ding)予(yu)以(yi)處(chu)罰(fa)外(wai)，對(dui)其(qi)直(zhi)接(jie)負(fu)責(ze)的(de)主(zhu)管(guan)人(ren)員(yuan)和(he)其(qi)他(ta)直(zhi)接(jie)責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)，依(yi)照(zhao)《中華人民共和國環境保護法》的規定處以拘留。 | 廣西壯族自治區南寧市鑫諾陶瓷有限公司超許可排放濃度排放大氣汙染物案（處罰金額：278,839元） |
通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監測數據，或者不正常運行汙染防治設施等逃避監管的方式違法排放汙染物 | |||
“未按證排汙” | 未按照排汙許可證規定控製大氣汙染物無組織排放 | 責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款；情節嚴重的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，責令限製生產、停產整治。 |
—— |
特殊時段未按照排汙許可證規定停止或者限製排放汙染物 | |||
“未按證規定實施排汙管理” | 汙染物排放口位置或者數量不符合排汙許可證規定 | 責令改正，處2萬元以上20萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治。 | 1.上海市創值工業（上海）有限公司未按照排汙許可證要求開展自行監測案（處罰金額：6.68萬元） 2.內蒙古自治區神華神東電力有限責任公司烏拉特中旗熱力廠未按排汙許可證規定提交執行報告案（處罰金額：2萬元） 3.江蘇省無錫市永樂食品有限公司未按排汙許可證規定建立環境管理台賬案（處罰金額：5000元） |
汙染物排放方式或者排放去向不符合排汙許可證規定 | |||
損毀或者擅自移動、改變汙染物排放自動監測設備 | |||
未按照排汙許可證規定安裝、使用汙染物排放自動監測設備並與生態環境主管部門的監控設備聯網，或者未保證汙染物排放自動監測設備正常運行 | |||
未按照排汙許可證規定製定自行監測方案並開展自行監測 | |||
未按照排汙許可證規定保存原始監測記錄 | |||
未按照排汙許可證規定公開或者不如實公開汙染物排放信息 | |||
發現汙染物排放自動監測設備傳輸數據異常或者汙染物排放超過汙染物排放標準等異常情況不報告 | |||
未建立環境管理台賬記錄製度，或者未按照排汙許可證規定記錄 | 責令改正，處每次5千元以上2萬元以下的罰款。 | ||
未如實記錄主要生產設施及汙染防治設施運行情況或者汙染物排放濃度、排放量 | |||
未按照排汙許可證規定提交排汙許可證執行報告 | |||
未如實報告汙染物排放行為或者汙染物排放濃度、排放量 | |||
其他違規行為 | 拒不配合生態環境主管部門監督檢查，或者在接受監督檢查時弄虛作假的 | 責令改正，處2萬元以上20萬元以下的罰款。 |
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以欺騙、賄賂等不正當手段申請取得排汙許可證 | 依法撤銷其排汙許可證，處20萬元以上50萬元以下的罰款，3年內不得再次申請排汙許可證。 | ||
偽造、變造、轉讓排汙許可證 | 沒收相關證件或者吊銷排汙許可證，處10萬元以上30萬元以下的罰款，3年內不得再次申請排汙許可證。 | ||
需要填報排汙登記表的企業事業單位和其他生產經營者，未依照本條例規定填報排汙信息 | 責令改正，可以處5萬元以下的罰款。 |
三、我們的建議
duiyuqiyeeryan，paiwuxukeguanlidezhongdianzaixukezhengdehefaheanzhengzhixinglianggefangmian。weilebianyuxiangguanqiyekaizhanpaiwuxukeheguiguanligongzuo，womentichuruxiajianyi，yigongcankao：
對於排汙許可證的核發，我們建議：
Ø 企業首先在綜合自身所處行業及生產經營特點的前提下根據《名錄》確認其所應適用的排汙許可的管理類別，並以此作為其是否需要申領排汙許可證的依據；
Ø 鑒於該名錄的適用較為複雜，為確保可以及時、準確的申領排汙許可證，不至於因此而影響企業的生產經營，建議企業在許可證申領環節加強與發證的地方環保部門（地級市的環境保護部門）及第三方中介機構的溝通和協調；
Ø 企業在許可證申請的環節也要注意根據生態環境部公布的相關行業所對應的《排汙許可證申請與核發技術規範》中規定的合規管理要求推進合規管理，從而為順利申領許可證創造條件。
另外，需要特別指出的是，隨著《關於開展工業固體廢物排汙許可管理工作的通知》[3]及《排汙許可證申請與核發技術規範 工業固體廢物（試行）》[4]，與工業固廢相關的排汙許可工作也將開展，相關的產廢單位也需根據《名錄》被納入到排汙許可管理的範疇。這一點尤其值得一些傳統的產廢量較大的固廢上遊行業，如石油、化工、煤炭、機械製造、汽車、能源、冶金及圍繞固廢從事服務的相關行業，如危廢、固廢處置、家電拆解、環境衛生管理等的企業予以關注。
對於排汙許可證的執行，我們建議：
Ø 在事前，企業要根據監管部門的檢查重點、檢jian查zha方fang式shi等deng對dui自zi身shen在zai排pai汙wu許xu可ke管guan理li方fang麵mian存cun在zai的de合he規gui問wen題ti進jin行xing自zi查zha自zi糾jiu，並bing就jiu發fa現xian的de問wen題ti及ji時shi予yu以yi改gai正zheng或huo補bu救jiu，必bi要yao時shi可ke以yi聘pin請qing專zhuan業ye的de第di三san方fang技ji術shu或huo法fa律lv機ji構gou，通tong過guo外wai腦nao對dui企qi業ye存cun在zai的de問wen題ti進jin行xing綜zong合he評ping估gu，減jian少shao或huo避bi免mian違wei法fa違wei規gui風feng險xian；
Ø 在事中，企業要積極配合執法部門進行監督檢查，切忌存在僥幸心理，弄虛作假或者通過非法手段為自身“洗白”，以(yi)免(mian)弄(nong)巧(qiao)成(cheng)拙(zhuo)。同(tong)時(shi)，為(wei)了(le)避(bi)免(mian)企(qi)業(ye)因(yin)配(pei)合(he)不(bu)當(dang)等(deng)原(yuan)因(yin)造(zao)成(cheng)事(shi)後(hou)處(chu)罰(fa)的(de)加(jia)重(zhong)，企(qi)業(ye)在(zai)此(ci)環(huan)節(jie)也(ye)可(ke)以(yi)聘(pin)請(qing)專(zhuan)業(ye)的(de)谘(zi)詢(xun)機(ji)構(gou)或(huo)者(zhe)律(lv)師(shi)團(tuan)隊(dui)介(jie)入(ru)，以(yi)提(ti)高(gao)應(ying)對(dui)的(de)策(ce)略(lve)性(xing)和(he)效(xiao)率(lv)性(xing)。
Ø 在事後，企業要正視其在排汙許可管理方麵存在的問題，按照檢查機關的要求積極整改、及時補救，並對自身存在的問題進行複盤，化被動為主動，以防止類似問題的再次發生。
注釋：
[1] 該序號係為在《不容忽視的企業排汙許可管理（上）》基礎上延續。
[2] 本項案例均援引自生態環境部公布各地排汙許可違法違規典型案例（第一批）_中華人民共和國生態環境部 (mee.gov.cn)
[3] 2021年12月21日公布並實施。
[4] 2021年11月6日公布，2022年1月1日實施。
