一、科創屬性評價指標
1.相關背景
2020年3月20日，證監會首次發布了《科創屬性評價指引（試行）》（以下簡稱《指引》），對科創板企業的科創屬性進行了詳細界定，對是否符合科創板的定位進行了明確量化。
具體而言，《指引》的科創屬性評價指標包括“常規指標”和“例外指標”，同時滿足3項常規指標或僅滿足5項例外指標之一的兩種情況均可認為申報企業符合科創屬性要求。
其中，3項常規指標涉及研發投入、發明專利和營業收入，其中，第二項涉及發明專利的相關規定為：（二）形成主營業務收入的發明專利5項以上，軟件行業不適用；而5項例外指標則主要涉及科技創新能力，其中第五項涉及發明專利的相關規定為：形成核心技術和主營業務收入相關的發明專利（含國防專利）合計50項以上。
3月27日，上交所發布《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》），對《指引》的內容進行了落實和細化完善[1]，整體而言上述有關發明專利的條款除常規指標第二項增加含國防專利外，其他內容與《指引》保持一致。
2．科創屬性常規指標之正相關性
如下圖1所示，根據研究及統計結論，一般來講，企業特別是高科技企業的研發資金投入與企業的發明專利之間存在顯著正相關關係[2]，erqiyedeyanfatouruwangwangzaihendachengdushangyuqiyedeyingyeshouruchengzhengxiangguan，jiqiyedeyingyeshouruyueduo，duiyanfatourudejiuyueduo，chanchudefamingzhuanliyewangwangjiuyueduo；另一方麵，當企業產出的發明專利數量達到一定程度時，發明專利對於企業的營業收入也開始產生影響。
圖1
具體而言，當企業的專利數量逐步增多時，對專利進行科學布局對於企業特別是高科技企業的生存和發展至關重要（專利布局當然涉及發明、實用新型和外觀設計各類型專利，但本文中主要探討發明專利），也就是說企業科學布局專利對於企業的營業收入可能有重大影響，例如通過布局核心專利鞏固企業發展根基、通過布局攻擊性專利維護自身合法權益及增強自身競爭力等保證企業主要營業收入，通過布局防禦性專利避免侵權風險、tongguobujuwaiweizhuanlitupojingzhengduishoujishulongduanyihuodetanpanchoumadengbimianyingyeshourujiangdi。qiyezaibujuzhuanlishiyinganzhaoshangshujizhongleixingjinxingdingweibuju，dangranzhuanlibujudeleixingbingbujuyouqingxidehuafenjiexian，yixiangzhuanlikeyitongshizuoweishangshu4種類型進行布局申請，各布局類型的關係大致可如圖2所示。
圖2
綜上，反映科創屬性的3項常規指標涉及的研發投入、發明專利和營業收入之間相互促進、緊密關聯，作為判斷企業是否符合科創板定位的條件具有其合理性和科學性。
二、 計算機通信及軟件行業科創板闖關企業的發明專利情況梳理
下麵，筆者對3月20日《指引》發布之後受理的闖關成功和闖關失敗的計算機通信及軟件行業的申報企業的發明專利情況進行梳理，並進行簡要分析。
表1
（表中數據均來自上交所科創板官網項目信息披露）
1. 發明專利數量對審核的影響
通過上表1信(xin)息(xi)可(ke)大(da)致(zhi)判(pan)斷(duan)，發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)數(shu)量(liang)的(de)多(duo)少(shao)對(dui)審(shen)核(he)周(zhou)期(qi)甚(shen)至(zhi)審(shen)核(he)結(jie)果(guo)都(dou)具(ju)有(you)一(yi)定(ding)的(de)影(ying)響(xiang)，具(ju)體(ti)而(er)言(yan)，企(qi)業(ye)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)的(de)數(shu)量(liang)越(yue)多(duo)，很(hen)大(da)程(cheng)度(du)上(shang)可(ke)以(yi)反(fan)應(ying)出(chu)企(qi)業(ye)對(dui)研(yan)發(fa)的(de)投(tou)入(ru)越(yue)多(duo)，也(ye)可(ke)以(yi)從(cong)一(yi)定(ding)程(cheng)度(du)上(shang)反(fan)映(ying)出(chu)企(qi)業(ye)的(de)營(ying)業(ye)收(shou)入(ru)情(qing)況(kuang)，綜(zong)合(he)而(er)言(yan)，發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)數(shu)量(liang)越(yue)多(duo)說(shuo)明(ming)其(qi)科(ke)技(ji)創(chuang)新(xin)能(neng)力(li)越(yue)強(qiang)，在(zai)其(qi)他(ta)各(ge)方(fang)麵(mian)滿(man)足(zu)條(tiao)件(jian)的(de)情(qing)況(kuang)下(xia)，可(ke)能(neng)會(hui)大(da)大(da)縮(suo)短(duan)審(shen)核(he)周(zhou)期(qi)以(yi)及(ji)提(ti)高(gao)審(shen)核(he)通(tong)過(guo)的(de)概(gai)率(lv)，而(er)相(xiang)反(fan)，發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)數(shu)量(liang)的(de)匱(kui)乏(fa)則(ze)會(hui)較(jiao)大(da)可(ke)能(neng)導(dao)致(zhi)闖(chuang)關(guan)失(shi)敗(bai)。其(qi)中(zhong)，發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)數(shu)量(liang)明(ming)顯(xian)超(chao)過(guo)其(qi)他(ta)企(qi)業(ye)的(de)中(zhong)芯(xin)國(guo)際(ji)從(cong)受(shou)理(li)至(zhi)注(zhu)冊(ce)生(sheng)效(xiao)僅(jin)經(jing)曆(li)一(yi)個(ge)月(yue)左(zuo)右(you)的(de)時(shi)間(jian)，可(ke)謂(wei)神(shen)速(su)；發明專利數量較多的奇安信從受理至注冊生效也少於兩個月時間；而發明專利數量為0，僅有一項發明專利申請的慧捷科技則最終撤回了上市申請。雖然中芯國際和奇安信兩家企業的發明專利數量完全符合例外指標中50項以上的要求，但在發行保薦書中，兩家企業對符合科創屬性的要求均選擇按照同時滿足3項常規指標的方式進行判斷。當然，對於這兩家企業而言，選擇同時滿足包括研發投入、發明專利數量、營業收入這3項xiang常chang規gui指zhi標biao更geng能neng說shuo明ming其qi綜zong合he實shi力li的de強qiang大da，有you利li於yu提ti高gao闖chuang關guan成cheng功gong的de概gai率lv，而er如ru果guo選xuan擇ze例li外wai指zhi標biao的de效xiao果guo可ke能neng是shi僅jin僅jin顯xian示shi其qi具ju有you較jiao強qiang的de科ke技ji創chuang新xin能neng力li而er無wu法fa展zhan現xian其qi綜zong合he實shi力li。另ling外wai，雖sui然ran對dui於yu軟ruan件jian行xing業ye的de企qi業ye的de發fa明ming專zhuan利li數shu量liang並bing不bu做zuo限xian製zhi，但dan是shi如ru果guo作zuo為wei科ke技ji創chuang新xin企qi業ye的de核he心xin技ji術shu未wei通tong過guo或huo較jiao少shao通tong過guo發fa明ming專zhuan利li進jin行xing保bao護hu，那na不bu僅jin容rong易yi使shi人ren對dui其qi技ji術shu的de先xian進jin性xing產chan生sheng質zhi疑yi而er且qie容rong易yi引yin發fa人ren們men對dui其qi可ke能neng存cun在zai侵qin權quan風feng險xian的de擔dan憂you，所suo以yi，例li如ru在zai對dui慧hui捷jie科ke技ji的de首shou次ci問wen詢xun中zhong，上shang交jiao所suo要yao求qiu其qi說shuo明ming“…相關技術迭代的情況及發行人的技術是否存在被其他技術替代的情形及依據；…發行人自主軟件是否存在侵犯外購軟件知識產權的情形，是否存在糾紛或潛在糾紛”。
2. 軟件行業企業的發明專利數量特點
相(xiang)比(bi)於(yu)計(ji)算(suan)機(ji)通(tong)信(xin)行(xing)業(ye)的(de)企(qi)業(ye)的(de)技(ji)術(shu)可(ke)能(neng)會(hui)更(geng)多(duo)涉(she)及(ji)硬(ying)件(jian)裝(zhuang)置(zhi)設(she)備(bei)係(xi)統(tong)等(deng)以(yi)專(zhuan)利(li)權(quan)的(de)形(xing)式(shi)體(ti)現(xian)無(wu)形(xing)資(zi)產(chan)不(bu)同(tong)，軟(ruan)件(jian)行(xing)業(ye)的(de)企(qi)業(ye)的(de)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)相(xiang)對(dui)較(jiao)少(shao)，軟(ruan)件(jian)行(xing)業(ye)的(de)企(qi)業(ye)的(de)技(ji)術(shu)體(ti)現(xian)為(wei)無(wu)形(xing)資(zi)產(chan)的(de)形(xing)式(shi)可(ke)能(neng)會(hui)更(geng)多(duo)地(di)為(wei)計(ji)算(suan)機(ji)軟(ruan)件(jian)著(zhu)作(zuo)權(quan)而(er)非(fei)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)權(quan)。例(li)如(ru)截(jie)至(zhi)2020年4月29日，奇安信及控股子公司已取得計算機軟件著作權登記證書的主要計算機軟件著作權共652項，相當於其發明專利數量的近2倍；截至2020年8月3日，福昕軟件具有境內計算機軟件著作權75項，境外計算機軟件著作權3項，總數超過其發明專利數量的2倍。也正因如此，常規指標中第二項的5項以上發明專利排除了軟件企業。而慧捷科技正是基於此，在同時符合其餘兩項常規指標的情況下，以40項計算機軟件著作權闖關科創板。
但是，發明專利對於作為科技創新企業的軟件行業企業具有至關重要的作用。誠然，軟件著作權具有授權周期短（自受理之日起30個工作日左右即可登記完成）、易yi獲huo權quan的de優you點dian，也ye因yin此ci軟ruan件jian行xing業ye企qi業ye的de技ji術shu往wang往wang選xuan擇ze通tong過guo軟ruan件jian著zhu作zuo權quan來lai保bao護hu以yi形xing成cheng無wu形xing資zi產chan而er忽hu略lve專zhuan利li權quan的de形xing式shi，但dan需xu要yao提ti醒xing軟ruan件jian行xing業ye企qi業ye的de是shi，根gen據ju國guo家jia知zhi識shi產chan權quan局ju第di343號公告的內容，涉及人工智能、“互聯網+”、大da數shu據ju以yi及ji區qu塊kuai鏈lian等deng的de發fa明ming專zhuan利li申shen請qing，雖sui然ran一yi般ban包bao含han算suan法fa或huo商shang業ye規gui則ze和he方fang法fa等deng智zhi力li活huo動dong的de規gui則ze和he方fang法fa特te征zheng，但dan隻zhi要yao技ji術shu方fang案an中zhong除chu了le算suan法fa特te征zheng或huo商shang業ye規gui則ze和he方fang法fa特te征zheng外wai，還hai包bao含han技ji術shu特te征zheng，則ze該gai技ji術shu方fang案an就jiu可ke以yi申shen請qing發fa明ming專zhuan利li，因yin此ci如ru果guo一yi項xiang軟ruan件jian中zhong包bao含han了le部bu分fen技ji術shu特te征zheng則ze建jian議yi通tong過guo有you經jing驗yan的de律lv師shi或huo專zhuan利li代dai理li師shi進jin行xing深shen入ru挖wa掘jue以yi確que定ding該gai技ji術shu方fang案an是shi否fou能neng夠gou申shen請qing發fa明ming專zhuan利li權quan。很hen多duo時shi候hou軟ruan件jian著zhu作zuo權quan對dui核he心xin技ji術shu並bing不bu能neng起qi到dao有you效xiao的de保bao護hu作zuo用yong，在zai申shen請qing軟ruan件jian著zhu作zuo權quan的de同tong時shi應ying同tong步bu甚shen至zhi提ti前qian申shen請qing布bu局ju發fa明ming專zhuan利li，才cai能neng既ji體ti現xian企qi業ye的de科ke技ji創chuang新xin能neng力li，又you能neng對dui企qi業ye的de核he心xin技ji術shu進jin行xing較jiao大da力li度du的de保bao護hu並bing產chan生sheng較jiao大da的de經jing濟ji效xiao益yi，這zhe是shi軟ruan件jian著zhu作zuo權quan不bu能neng比bi擬ni的de。
三、如何快速獲得發明專利權，助力滿足科創屬性
一yi項xiang發fa明ming專zhuan利li從cong申shen請qing到dao授shou權quan，正zheng常chang情qing況kuang下xia要yao經jing過guo兩liang次ci以yi上shang的de答da複fu審shen查zha意yi見jian過guo程cheng，再zai加jia上shang公gong開kai時shi間jian及ji其qi他ta程cheng序xu性xing時shi間jian，拿na到dao一yi項xiang發fa明ming專zhuan利li授shou權quan可ke能neng需xu要yao3年左右時間，即使要求提前公布、同(tong)時(shi)實(shi)質(zhi)審(shen)查(zha)等(deng)加(jia)快(kuai)程(cheng)序(xu)，獲(huo)得(de)授(shou)權(quan)也(ye)需(xu)要(yao)近(jin)兩(liang)年(nian)的(de)時(shi)間(jian)。例(li)如(ru)在(zai)對(dui)仕(shi)佳(jia)光(guang)子(zi)的(de)首(shou)次(ci)問(wen)詢(xun)中(zhong)，上(shang)交(jiao)所(suo)要(yao)求(qiu)發(fa)行(xing)人(ren)結(jie)合(he)近(jin)兩(liang)年(nian)沒(mei)有(you)新(xin)申(shen)請(qing)獲(huo)得(de)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)的(de)原(yuan)因(yin)說(shuo)明(ming)是(shi)否(fou)具(ju)備(bei)進(jin)行(xing)自(zi)主(zhu)核(he)心(xin)技(ji)術(shu)研(yan)發(fa)並(bing)進(jin)行(xing)專(zhuan)利(li)申(shen)請(qing)的(de)能(neng)力(li)。對(dui)於(yu)躍(yue)躍(yue)欲(yu)試(shi)的(de)闖(chuang)關(guan)企(qi)業(ye)來(lai)說(shuo)，長(chang)時(shi)間(jian)的(de)等(deng)待(dai)意(yi)味(wei)著(zhe)機(ji)遇(yu)的(de)錯(cuo)失(shi)，可(ke)謂(wei)一(yi)刻(ke)千(qian)金(jin)，下(xia)麵(mian)筆(bi)者(zhe)結(jie)合(he)實(shi)踐(jian)經(jing)驗(yan)，提(ti)供(gong)幾(ji)點(dian)快(kuai)速(su)獲(huo)得(de)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)權(quan)的(de)方(fang)式(shi)以(yi)供(gong)參(can)考(kao)。
1. 專利預審
目前很多地區設立的知識產權保護中心對符合特定產業領域要求、bingjingguobeiandedanwei，keyizaixiangguojiazhishichanquanjutijiaoxinshenqingqiantigongzhuanlikuaisuyushenfuwu。lilunshangzaisuoyouliuchengmeiyouyichangdeqingkuangxia，gegezhuanlileixingzidijiaodaoshouquandezhouqidazhiwei：發明專利3-6個月左右、實用新型專利2個月左右、外觀設計專利1個月左右，最快甚至幾天就可以授權。
2. 優先審查
對於特定的專利類型，例如進入實審階段的發明專利、繳費後的實用新型和外觀設計專利等，符合特定條件的，可以申請優先審查。根據《專利優先審查管理辦法》的(de)規(gui)定(ding)，自(zi)優(you)先(xian)審(shen)查(zha)同(tong)意(yi)之(zhi)日(ri)起(qi)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)申(shen)請(qing)在(zai)一(yi)年(nian)內(nei)結(jie)案(an)，實(shi)用(yong)新(xin)型(xing)和(he)外(wai)觀(guan)設(she)計(ji)在(zai)兩(liang)個(ge)月(yue)內(nei)結(jie)案(an)。但(dan)各(ge)省(sheng)知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)局(ju)的(de)審(shen)批(pi)流(liu)程(cheng)不(bu)同(tong)，造(zao)成(cheng)最(zui)終(zhong)的(de)周(zhou)期(qi)可(ke)能(neng)不(bu)一(yi)致(zhi)，根(gen)據(ju)筆(bi)者(zhe)的(de)經(jing)驗(yan)，以(yi)北(bei)京(jing)為(wei)例(li)，申(shen)請(qing)優(you)先(xian)審(shen)查(zha)的(de)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)一(yi)般(ban)自(zi)申(shen)請(qing)到(dao)授(shou)權(quan)大(da)概(gai)在(zai)一(yi)年(nian)之(zhi)內(nei)。
3. 轉讓
在上述《指引》中並未明確通過購買或其他方式受讓的發明專利權不能證明科創屬性，因此專利權轉讓可以使發明專利權數量囊中羞澀的企業快速滿足《指引》中規定的發明專利數量，而且通過轉讓獲取本企業技術領域的重要專利權可以大大降低專利侵權的風險。但這一方式可能存在一定風險：
一(yi)是(shi)，證(zheng)監(jian)會(hui)尚(shang)未(wei)明(ming)確(que)通(tong)過(guo)轉(zhuan)讓(rang)獲(huo)取(qu)的(de)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)權(quan)是(shi)否(fou)能(neng)夠(gou)認(ren)定(ding)科(ke)創(chuang)屬(shu)性(xing)，但(dan)從(cong)目(mu)前(qian)的(de)幾(ji)家(jia)企(qi)業(ye)來(lai)看(kan)，均(jun)存(cun)在(zai)數(shu)量(liang)不(bu)等(deng)的(de)繼(ji)受(shou)取(qu)得(de)的(de)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)權(quan)，例(li)如(ru)奇(qi)安(an)信(xin)在(zai)其(qi)招(zhao)股(gu)說(shuo)明(ming)書(shu)中(zhong)披(pi)露(lu)的(de)368項發明專利權中，其中有77項為繼受取得，也就是通過轉讓取得的，說明對於此種方式證監會至少未明確反對；
二er是shi，通tong過guo轉zhuan讓rang獲huo得de的de發fa明ming專zhuan利li權quan的de技ji術shu可ke能neng較jiao難nan解jie釋shi為wei企qi業ye的de核he心xin技ji術shu並bing且qie其qi發fa明ming人ren可ke能neng較jiao難nan解jie釋shi為wei企qi業ye的de核he心xin技ji術shu人ren員yuan，例li如ru在zai對dui思si瑞rui浦pu的de首shou次ci問wen詢xun中zhong，上shang交jiao所suo要yao求qiu發fa行xing人ren披pi露lu認ren定ding核he心xin技ji術shu人ren員yuan的de標biao準zhun和he依yi據ju，以yi及ji核he心xin技ji術shu人ren員yuan的de研yan發fa貢gong獻xian等deng；而er在zai對dui仕shi佳jia光guang子zi的de首shou次ci問wen詢xun中zhong同tong樣yang要yao求qiu發fa行xing人ren披pi露lu核he心xin技ji術shu人ren員yuan的de認ren定ding依yi據ju。如ru果guo是shi通tong過guo轉zhuan讓rang獲huo得de的de發fa明ming專zhuan利li權quan，其qi技ji術shu和he發fa明ming人ren均jun非fei該gai企qi業ye原yuan始shi投tou入ru研yan發fa獲huo得de的de，較jiao難nan認ren定ding為wei企qi業ye的de核he心xin技ji術shu以yi及ji核he心xin技ji術shu人ren員yuan，因yin此ci在zai上shang市shi審shen核he過guo程cheng中zhong可ke能neng難nan以yi應ying對dui上shang交jiao所suo的de審shen核he質zhi詢xun；
sanshi，tongguozhuanranghuodedefamingzhuanliquanwangwangshouquanshijianjiaozao，kenengjiaonanshuomingjishudexianjinxing。liruzaiduiqianxindeshouciwenxunhuizong，shangjiaosuoyaoqiufaxingrenshuoming“結合應用於核心技術發明專利的獲授時間、發明專利申請時間較早且報告期較少等情況，說明相關專利是否仍具有先進性、認定核心技術先進性的依據是否充分、是否具備持續創新能力。”
結語
科創板的定位是服務於符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創新企業。而發明專利作為對新產品、新(xin)方(fang)法(fa)等(deng)新(xin)的(de)技(ji)術(shu)方(fang)案(an)進(jin)行(xing)保(bao)護(hu)的(de)一(yi)種(zhong)權(quan)利(li)，自(zi)然(ran)具(ju)有(you)體(ti)現(xian)權(quan)利(li)人(ren)科(ke)技(ji)創(chuang)新(xin)能(neng)力(li)的(de)屬(shu)性(xing)。將(jiang)發(fa)明(ming)專(zhuan)利(li)數(shu)量(liang)作(zuo)為(wei)評(ping)價(jia)科(ke)創(chuang)屬(shu)性(xing)的(de)一(yi)條(tiao)判(pan)斷(duan)標(biao)準(zhun)，既(ji)符(fu)合(he)了(le)科(ke)創(chuang)板(ban)的(de)定(ding)位(wei)，又(you)提(ti)高(gao)了(le)科(ke)創(chuang)板(ban)上(shang)市(shi)企(qi)業(ye)的(de)質(zhi)量(liang)。因(yin)此(ci)，無(wu)論(lun)是(shi)哪(na)個(ge)行(xing)業(ye)的(de)企(qi)業(ye)，都(dou)應(ying)更(geng)加(jia)重(zhong)視(shi)專(zhuan)利(li)權(quan)，不(bu)僅(jin)為(wei)了(le)保(bao)護(hu)自(zi)己(ji)的(de)技(ji)術(shu)，萬(wan)一(yi)闖(chuang)關(guan)科(ke)創(chuang)板(ban)比(bi)中(zhong)芯(xin)國(guo)際(ji)更(geng)快(kuai)成(cheng)功(gong)了(le)呢(ne)？
注釋：
[1] 科創屬性同時符合下列3項指標的發行人，支持和鼓勵其按照《指引》的規定申報科創板發行上市：（一）最近3年累計研發投入占最近3年累計營業收入比例5%以上，或者最近3年研發投入金額累計在6000萬元以上；其中，軟件企業最近3年累計研發投入占最近3年累計營業收入比例10%以上；
（二）形成主營業務收入的發明專利（含國防專利）5項以上，軟件企業除外；
（三）最近3年營業收入複合增長率達到20%，或者最近一年營業收入金額達到3億元。采用《審核規則》第二十二條第二款第（五）項上市標準申報科創板發行上市的發行人除外。
[2] 《高科技企業研發投入與專利產出關係實證研究》，張麗，南京師範大學碩士學位論文。
