2017年8月18日，國際體育仲裁院獨任仲裁員Jens Evald針對國際田聯[1]訴俄羅斯田聯以及俄羅斯田徑運動員Anna Pyatykh興奮劑違規一案做出CAS 2017/O/5039號（以下稱“CAS 2017/O/5039號”）裁決
，本文對CAS 2017/O/5039號裁決進行簡要介紹，並針對CAS 2017/O/5039號裁決涉及的相關問題進行評析。

一
、   案件基本事實

Anna Pyatykh（以下稱“Anna”或“運動員”）是俄羅斯的一位三級跳遠運動員，並且是一名國際級的運動員。Anna在本案中涉及到的興奮劑違規行為基於兩個事實：（一）2007年收集的樣本複檢結果呈陽性（以下稱“複檢指控”）
，以及（二）Anna的名字出現在莫斯科實驗室製作的“洗脫表格”中
，涉及俄羅斯係統使用興奮劑醜聞（以下稱“洗脫指控”）。

（一）  複檢指控

2007年8月31日在日本大阪舉行的第11屆國際田聯世界錦標賽上Anna接受了興奮劑檢查，在之後的樣本檢測中

，並未發現任何禁用物質。根據國際田聯的要求，Anna的剩餘樣本被轉至瑞士洛桑實驗室中進行長期保存。

2016年10月19日，國際田聯要求洛桑實驗室對Anna的樣本進行複檢。複檢的結果顯示樣本中存在去氫氯甲睾酮（“DHCMT”）的代謝物。 DHCMT是一種外源性蛋白同化雄性類固醇，世界反興奮劑機構將其列入禁用清單S1.1a中。

2016年12月5日，國際田聯通知Anna構成興奮劑違規
，並告知她有權對陽性檢測結果作出解釋，並有權要求對B樣本進行檢測和/或提供A樣本的實驗室文件包。

2016年12月15日，因未收到Anna的任何回複，國際田聯對Anna作出了臨時禁賽的決定

，並告知她有權在接到決定之日起14天內申請在國際體育仲裁院召開聽證會。根據《國際田聯競賽規則》第38.3條的規定，Anna可以選擇由獨任仲裁員進行初裁，也可以選擇由國際體育仲裁院仲裁小組進行終裁。

Anna在2016年12月16日給國際田聯發送的電子郵件中對陽性檢測結果進行了解釋。她解釋為
，陽性檢測結果是因為她一直服用的營養品所導致。Anna在信中要求由獨任仲裁員進行初裁。

2016年12月23日，國際田聯告知Anna她的解釋不充分，因此她將繼續被禁賽並且她的案件將提交給國際體育仲裁院處理[2]。

（二）  洗脫指控

2016年7月16日

，Richard H. McLaren教授（以下稱“McLaren教授”）領導的獨立調查委員會發布了關於俄羅斯係統性使用興奮劑指控的第一份獨立個人調查報告（以下稱“第一份報告”）。第一份報告的主要發現如下：

1.為了保護使用興奮劑的俄羅斯運動員，莫斯科實驗室在國家支持的“故障安全係統”下運行，該係統在報告中被稱為“陽性消失方法”。

2.索契實驗室采用了獨特的樣本替換方法，能夠使用興奮劑的俄羅斯運動員參加比賽。

3.在俄羅斯聯邦安全局（FSB）、俄羅斯國家隊備戰中心（CSP）、莫斯科實驗室和索契實驗室的積極參與和協助下
，由俄羅斯體育部指導
、控製和監督運動員的樣本分析結果及樣本替換操作程序。

McLaren教授於2016年12月9日完成的第二份獨立個人調查報告（以下稱“第二份報告”）確認了第一份報告的主要發現。在第二份報告中，McLaren教授描述了在某些重大賽事之前（包括2012年倫敦奧運會和2013年莫斯科國際田聯世界錦標賽）發生的所謂的“洗脫檢查”。

 “洗脫檢查”始於2012年


，當時Rodchenkov博士開發了一種名為“Duchess”的秘密雞尾酒，該雞尾酒的檢測窗口期非常短。McLaren教授在第二份報告中指出
，“比賽前的興奮劑檢查流程是為了監控一個興奮劑違規的運動員在將要到來的比賽中是否能夠通過興奮劑檢查”
，這被稱為“洗脫檢查” 。“洗脫檢查”被用來確定參與使用興奮劑項目的運動員在2012年倫敦奧運會上是否會被檢測出陽性。如果實驗室初篩程序發現存在禁用物質，則會被記錄在“洗脫清單”上，但是，這些樣本在反興奮劑運行管理係統（以下稱“ADAMS”）中會自動報為陰性。“洗脫檢查”的最終效果是
，在2012年倫敦奧運會上沒有檢測出俄羅斯運動員陽性，而在McLaren教授提交第二份報告時，已有11名俄羅斯運動員在複檢中被檢測出陽性。

隻有在樣本處於莫斯科實驗室的控製下並在檢測後被銷毀的情況下，才能有效地掩蓋偽造的ADAMS中的信息。 鑒於Bereg[3]采樣瓶有編號可以被確認

、調取以及檢測，莫斯科實驗室意識到，如果使用Bereg采樣瓶進行采樣，那麼發現采樣瓶中的物質與ADAMS中的信息不符隻是時間問題。因此
，俄羅斯決定在“洗脫檢查”項目中不使用Bereg采樣瓶進行采樣
，而是使用運動員自己選擇的容器進行，例如可樂瓶、嬰兒奶瓶。為了確定樣本的歸屬，運動員的姓名被寫在其選定的容器上。

“洗脫檢查”項目包括定期收集樣本, 檢測禁用物質的含量以確定禁用物質在樣本中減少的速度，以確保運動員在賽內接受正式的興奮劑檢查時能夠“幹淨”。如果洗脫檢查結果確定運動員在賽內接受正式的興奮劑檢查時不會“幹淨”，該名運動員將不能參加比賽。

莫斯科實驗室製作了一個能夠持續記錄“洗脫檢查”項目中的相關運動員參數的表格（“洗脫表格”），並將之定期更新。 McLaren教授將洗脫表格公布在其網站上。由於涉及個人隱私
，網站上所有的文件都是匿名的

，McLaren教授通知國際田聯
，Anna的代碼為A0701。洗脫表格的最新日期為2013年8月21日，該表格中關於代碼A0701的相關信息如下：

2017年2月17日
，國際田聯通知運動員，繼國際田聯於2016年12月5日、23日發送的信件之後

，國際田聯了解到由McLaren教授收集的上述證據，國際田聯將根據《國際田聯競賽規則》第32.2（b）條對運動員提出進一步指控。國際田聯向運動員提供了相關的證據並給予運動員最遲在2017年3月3日前就該等證據提供解釋的機會。在前述截止日期後，國際田聯將依據《國際田聯競賽規則》第38.3條，按照運動員的要求
，案件（包括“複檢指控”和“洗脫指控”）將會被提交國際體育仲裁院裁決。

在運動員於2017年3月1日給國際田聯的回函中，運動員做出以下陳述：

“謝謝你按照《國際田聯競賽規則》第38.3條將我的案件交由國際體育仲裁院的獨任仲裁員進行審理。

關於你的信件中描述的信息，即2017年2月17日的“IAAF 16-443/Anna Pyatykh/IP Report”，我在此聲明
，我可以有把握地說，我一直嚴格按照《世界反興奮劑條例》和(he)國(guo)際(ji)田(tian)聯(lian)的(de)反(fan)興(xing)奮(fen)劑(ji)規(gui)定(ding)和(he)規(gui)則(ze)參(can)加(jia)正(zheng)式(shi)的(de)興(xing)奮(fen)劑(ji)檢(jian)查(zha)
，我(wo)也(ye)從(cong)未(wei)被(bei)免(mian)於(yu)正(zheng)式(shi)的(de)興(xing)奮(fen)劑(ji)檢(jian)查(zha)。我(wo)這(zhe)一(yi)生(sheng)從(cong)未(wei)提(ti)供(gong)過(guo)非(fei)正(zheng)式(shi)的(de)尿(niao)液(ye)樣(yang)本(ben)。”

二、   爭議焦點

本案爭議焦點如下：

（一）運動員是否違反了2007年《國際田聯競賽規則》第32.2（a）條
，是否已經超過追溯時效。

1. 2007年《國際田聯競賽規則》第32.2（a）條

仲裁員指出，在運動員的A樣本中發現了DHCMT，運動員沒有要求對B樣本進行檢測，且運動員對攝入了DHCMT並無爭議，另外，運動員也沒有對陽性檢測結果提出異議。基於上述情況，仲裁員認為運動員違反了2007年《國際田聯競賽規則》第32.2（a）條。

2.追溯時效

國際田聯認為，2016-2017《國際田聯競賽規則》第49條規定
，本規則第47條規定的追溯時效適用於該規則生效前發生的違規行為

，並且，第47條規定的追溯時效僅適用於時效在生效日前未屆滿的情況。本案違規行為發生在2007年8月31日，根據當時適用的2007《國際田聯競賽規則》，應在8年後即2015年8月31日時效屆滿。2016-2017《國際田聯競賽規則》的生效日為2015年1月1日，因此
，時效在上述生效日前並未屆滿，運動員的違規應適用2016-2017《國際田聯競賽規則》。另外，運動員並未對追溯時效提出任何抗辯。

仲裁員認為，根據2016-2017《國際田聯競賽規則》第49條的規定，47條規定的追溯時效是一項程序性規則。第49條明確規定了適用2015《世界反興奮劑條例》（以下稱“WADA Code”）規定的10年時效的跨期適用範圍。因此，十年的時效可追溯適用於之前適用的時效在2015年1月1日仍未屆滿的情況。根據樣本采集之日適用的2007《國際田聯競賽規則》本案的時效於2015年8月31日屆滿，而2016-2017《國際田聯競賽規則》的生效日期是2015年1月1日，因此，新的10年追溯時效可適用本案。本案興奮劑檢查時間在2007年8月31日，而國際田聯通知運動員陽性檢測結果的時間是在2016年12月5日。所以，運動員是在興奮劑違規行為發生後的10年內收到的通知，因此，本案在追溯時效之內。

（二）運動員是否違反了2013年《國際田聯競賽規則》第32.2（b）條，第二份報告中的內容是否可以作為確認運動員興奮劑違規的依據。

1.第二份報告作為興奮劑違規的依據

國際田聯認定運動員構成2013年《國際田聯競賽規則》第32.2（b）條規定的興奮劑違規，主要是依賴於McLaren教授所做出的第二份報告中的結論。國際田聯依據的所謂“洗脫表格”表明運動員在2013年的國際田聯世界錦標賽前接受了3次非正式的興奮劑檢查，檢查日期分別為2013年7 月6日
、17日和25日。

仲裁員認為
，根據2013年《國際田聯競賽規則》的第33.3條(tiao)規(gui)定(ding)，第(di)二(er)份(fen)報(bao)告(gao)中(zhong)提(ti)到(dao)的(de)一(yi)些(xie)關(guan)於(yu)具(ju)體(ti)的(de)運(yun)動(dong)員(yuan)不(bu)同(tong)類(lei)型(xing)的(de)事(shi)實(shi)可(ke)以(yi)被(bei)作(zuo)為(wei)證(zheng)明(ming)運(yun)動(dong)員(yuan)興(xing)奮(fen)劑(ji)違(wei)規(gui)的(de)間(jian)接(jie)證(zheng)據(ju)
，該(gai)等(deng)觀(guan)點(dian)在(zai)國(guo)際(ji)體(ti)育(yu)仲(zhong)裁(cai)院(yuan)過(guo)去(qu)做(zuo)出(chu)的(de)一(yi)些(xie)裁(cai)決(jue)中(zhong)（ CAS (OG, Rio) AD 16/009、CAS (OG, Rio) AD 16/021
、CAS (OG) AD 16/024、CAS 2016/A/4745）得(de)到(dao)了(le)支(zhi)持(chi)，同(tong)時(shi)，仲(zhong)裁(cai)員(yuan)也(ye)意(yi)識(shi)到(dao)應(ying)根(gen)據(ju)每(mei)個(ge)案(an)子(zi)的(de)具(ju)體(ti)情(qing)況(kuang)來(lai)分(fen)析(xi)是(shi)否(fou)有(you)足(zu)夠(gou)的(de)證(zheng)據(ju)來(lai)證(zheng)明(ming)構(gou)成(cheng)興(xing)奮(fen)劑(ji)違(wei)規(gui)。仲(zhong)裁(cai)員(yuan)將(jiang)考(kao)慮(lv)在(zai)本(ben)案(an)中(zhong)是(shi)否(fou)有(you)足(zu)夠(gou)的(de)證(zheng)據(ju)證(zheng)明(ming)運(yun)動(dong)員(yuan)違(wei)反(fan)了(le)2013年《國際田聯競賽規則》第32.2（b）條。

2．仲裁員的認定

國際田聯認為運動員接受了非正式的興奮劑檢查，其結果顯示在洗脫表格上。且根據該洗脫表格上記載的檢測日期、T/E比例
、禁用物質的名稱等
，國際田聯認為運動員為參加2013年國際田聯世錦賽，在2013年夏季期間使用了禁用物質氧雄龍
、美替諾龍、美睾酮、去氫氯甲睾酮。

運動員認為一個陽性結果被認定為有效就必須遵守《檢查和調查國際標準》（International Standard for Testing & Investigation 
，“ISTI”)以及《實驗室國際標準》（International Standard for Laboratories 
，“ISL”）。guanyuxituobiaoge


，yundongyuanrenweiqigenbenanwuguanbingqiequeshaochongfendezhengju
，yinweitawufaqudaishiyanshijianguanlianheshiyanshiwenjianbaozhongdeshuju。guanyuguojitianlianduixituobiaogedejiedu，yundongyuanrenweigaibiaogezhongdeshuzihejiliangdedanweishicaice


，kenengnaxieshuzishineiyuanxingdanbaitonghuaxiongxingjisudenongdu，dandanweiyoubuqueding。guojitianlianzhuyaojiyushangshuwenjiancuowudidechuleyundongyuanshiyouzhengfuzhipeideshiyongxingfenjidexiangmudeyibufenyijicanyulefeizhengshixingfenjijianzhadengjielun。

關於運動員主張的第二份報告不具有關聯性以及因未遵守ISTI, ISL和其他實驗室相關要求而缺少充足的證據基礎
，仲裁員認為根據2013年《國際田聯競賽規則》第33.3條規定，興奮劑違規相關的事實可以通過任何可靠的方式包括但不限於專家報告和文件證據來證明。該等事實無需遵守ISTI, ISL和其他實驗室相關要求。

仲裁員注意到
，運動員稱自己接受的興奮劑檢查都是正式的，並嚴格遵守WADA Code和國際田聯反興奮劑規定和規則，否認其參與了“洗脫”項目或提供非正式的尿樣。 但運動員既沒有在書麵答辯意見中也沒有在聽證會上解釋為何其名字出現在“洗脫表格”中zhong，運yun動dong員yuan也ye未wei對dui第di二er份fen報bao告gao的de可ke信xin度du提ti出chu質zhi疑yi。因yin此ci，仲zhong裁cai員yuan認ren為wei運yun動dong員yuan的de否fou認ren並bing無wu根gen據ju且qie不bu可ke信xin。仲zhong裁cai員yuan認ren為wei國guo際ji田tian聯lian證zheng明ming了le運yun動dong員yuan的de名ming字zi確que實shi出chu現xian在zai“洗脫表格”中。

仲裁員認為，應該將報告中與“洗脫表格”有關的部分與報告中的其他部分結合來看。運動員的名字出現在“洗脫表格”中是運動員使用禁用物質氧雄龍、美替諾龍和美睾酮的強烈信號。而且，“T/E比例”在世界反興奮劑機構2004 技術文件內源性蛋白同化雄性類固醇（Technical Document for Endogenous Anabolic Androgenic Steroids，“ TD 2004 EAAS”）中普遍使用，用於測量睾酮與表睾酮的產生及比值。因此，仲裁員同意國際田聯的觀點即T/E比值從10降到0.5支持了運動員為準備2013年在莫斯科舉辦的國際田聯世錦賽而使用禁用物質的主張。另外
，“洗脫表格”中提到的日期與運動員參加2013年國際田聯世錦賽的時間上接近也進一步支持了上述觀點。據此，仲裁員認為運動員違反了2013年《國際田聯競賽規則》第32.2（b）條。

（三）處罰

國(guo)際(ji)田(tian)聯(lian)沒(mei)有(you)主(zhu)張(zhang)運(yun)動(dong)員(yuan)的(de)上(shang)述(shu)兩(liang)項(xiang)興(xing)奮(fen)劑(ji)違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)應(ying)該(gai)被(bei)認(ren)定(ding)為(wei)多(duo)次(ci)違(wei)規(gui)。因(yin)此(ci)

，仲(zhong)裁(cai)員(yuan)認(ren)為(wei)應(ying)當(dang)依(yi)照(zhao)兩(liang)項(xiang)違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)中(zhong)處(chu)罰(fa)較(jiao)重(zhong)的(de)一(yi)項(xiang)對(dui)運(yun)動(dong)員(yuan)進(jin)行(xing)處(chu)罰(fa)。國(guo)際(ji)田(tian)聯(lian)主(zhu)張(zhang)洗(xi)脫(tuo)指(zhi)控(kong)的(de)興(xing)奮(fen)劑(ji)違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)的(de)處(chu)罰(fa)較(jiao)重(zhong)。

仲裁員認為
，沒有必要討論運動員的第一個違規行為（違反2007年《國際田聯競賽規則》第32.2（a）條）的禁賽期是否應按照少於兩年的標準禁賽，因為她的第二個違規行為（違反2013年《國際田聯競賽規則》第32.2（b）條）將被禁賽2年至4年(nian)。運(yun)動(dong)員(yuan)未(wei)能(neng)舉(ju)證(zheng)證(zheng)明(ming)其(qi)應(ying)被(bei)減(jian)輕(qing)處(chu)罰(fa)。實(shi)際(ji)上(shang)，她(ta)沒(mei)有(you)提(ti)供(gong)任(ren)何(he)具(ju)體(ti)的(de)證(zheng)據(ju)支(zhi)持(chi)她(ta)所(suo)主(zhu)張(zhang)的(de)陽(yang)性(xing)是(shi)由(you)於(yu)服(fu)用(yong)營(ying)養(yang)品(pin)所(suo)導(dao)致(zhi)。而(er)根(gen)據(ju)國(guo)際(ji)體(ti)育(yu)仲(zhong)裁(cai)院(yuan)的(de)判(pan)例(li)
，運(yun)動(dong)員(yuan)必(bi)須(xu)提(ti)供(gong)適(shi)當(dang)證(zheng)據(ju)以(yi)證(zheng)明(ming)禁(jin)用(yong)物(wu)質(zhi)的(de)來(lai)源(yuan)。

（四）禁賽期的起算日以及比賽成績的取消期間

1.禁賽期的起算日

仲裁員依據2013年《國際田聯競賽規則》第40.10條， “除下文另有規定外
，禁賽期應自做出禁賽的聽證決定之日起算，如放棄聽證，則自接受或以其他方式被禁賽之日起算。任何臨時禁賽（無論是強製的還是自願的）均應計入禁賽期。”運動員的禁賽期應自2016年12月15日（即臨時禁賽的開始日期）開始計算，而非自裁決作出之日起算。

2.比賽成績取消

關於是否應該取消運動員2007年9月1日至2013年7月5日（兩次興奮劑檢查之間）之zhi間jian取qu得de的de成cheng績ji
，仲zhong裁cai員yuan認ren為wei，沒mei有you證zheng據ju證zheng明ming運yun動dong員yuan在zai此ci期qi間jian使shi用yong了le禁jin用yong物wu質zhi或huo禁jin用yong方fang法fa
，故gu本ben著zhe公gong平ping的de原yuan則ze

，不bu應ying取qu消xiao運yun動dong員yuan於yu這zhe段duan時shi間jian內nei取qu得de的de成cheng績ji。關guan於yu洗xi脫tuo指zhi控kong中zhong涉she及ji到dao的de違wei規gui行xing為wei，仲zhong裁cai員yuan認ren為wei運yun動dong員yuan的de違wei規gui行xing為wei嚴yan重zhong、重複、複雜，基於公平原則不應保持其違規行為嚴重時的成績，如不取消2013年7月26日至2016年12月15日期間的成績
，則意味著僅取消了運動員2007年8月31日
、2013年7月6日至7月25日共21天的比賽成績，顯然該處罰與其嚴重的違規行為不成比例
，也不符合公平原則
，為此
，仲裁員取消了運動員於2007年8月31日的比賽成績以及自2013年7月6日至2016年12月15日（即臨時禁賽的開始日期）期間的比賽成績。

三、   案件裁決結果

1.國際田聯的上訴請求得到部分支持；

2.運動員違反了2007年《國際田聯競賽規則》第32.2（a）條和2013年《國際田聯競賽規則》第32.2（b）條
；

3.對運動員處以禁賽4年的處罰
，禁賽期從2016年12月15日起算
；

4.取消運動員於2007年8月31日及自2013年7月6日至2016年12月15日期間取得的比賽成績，包括取消或沒收任何稱號、獎金
、獎牌

、積分、獎品、出場費
；

5.（…）

6.（…）

7.（…）

8.駁回所有其他的請求。

四、   本案的分析

（一）關於獨任仲裁員和仲裁小組

國際體育仲裁院條例（以下簡稱“CAS Code”）第47條tiao規gui定ding
，國guo際ji體ti育yu仲zhong裁cai院yuan作zuo為wei一yi審shen仲zhong裁cai機ji構gou所suo作zuo裁cai決jue
，如ru果guo單dan項xiang協xie會hui的de規gui則ze明ming確que規gui定ding可ke以yi上shang訴su的de，則ze當dang事shi人ren可ke以yi就jiu國guo際ji體ti育yu仲zhong裁cai院yuan所suo做zuo一yi審shen裁cai決jue可ke以yi向xiang國guo際ji體ti育yu仲zhong裁cai院yuan上shang訴su。2016-2017《國際田聯競賽規則》第38條第3款規定
，獨任仲裁員的決定可以根據第42條規定向國際體育仲裁院上訴。該規則第42條第2款規定
，根據第38.3條國際體育仲裁院獨任仲裁員作出的決定可上訴至國際體育仲裁院。

benanzhong，yundongyuankeyixuanzeyoudurenzhongcaiyuanjinxingchucai，yekeyixuanzeyouguojitiyuzhongcaiyuanzhongcaixiaozujinxingzhongcai。ruguoxuanzedurenzhongcaiyuanjinxingchucai，duiguojitiyuzhongcaiyuanzuochudecaijuebufude
，zekeyijiucaijuejieguoxiangguojitiyuzhongcaiyuantiqishangsu
，eryousanmingzhongcaiyuanzuchengdezhongcaixiaozuzuochudecaijueshizhongjude
，duidangshirenjuyouyueshuli。benanzhong，yundongyuanzhisuoyixuanzedurenzhongcaiyuantuiceyeshichuyukeyishangsudekaolv，danyihandeshi，juwomenlejiedeqingkuang
，yundongyuanbingweijiugaicaijuejieguoxiangguojitiyuzhongcaiyuantiqishangsu。

另外，CAS Code第59條第4款kuan規gui定ding，由you國guo際ji體ti育yu仲zhong裁cai院yuan的de仲zhong裁cai院yuan辦ban公gong室shi通tong知zhi的de裁cai決jue書shu應ying當dang是shi終zhong局ju的de，並bing對dui當dang事shi人ren具ju有you拘ju束shu力li。在zai符fu合he一yi定ding條tiao件jian下xia，自zi收shou到dao郵you寄ji或huo快kuai遞di的de仲zhong裁cai裁cai決jue之zhi日ri起qi30日內可根據瑞士法律針對該裁決請求救濟。如果當事人在瑞士無住所、jingchangjuzhudihuojingyingjigou，qiezaidangshirenqianshudezhongcaixieyizhonghuozhecihouqianshudexieyizhong，tebieshizaizhongcaikaishishisuoqiandingdexieyi，yimingshipaichusuoyouchexiaochengxushi，zebudetongguochexiaozhisuduicaijuetichuyiyi。yinci，chufeidurenzhongcaiyuandecaijue
，fouzeguojitiyuzhongcaiyuandecaijueshizitongzhizhirijiushengxiaode

，dangenju《瑞士聯邦國際私法法典》（Swiss Private International Law Act, “PILA”）第190條規定，符合下列五種情形之一可以向瑞士聯邦法院申請撤銷裁決： （1）仲裁員指定或仲裁小組組成不合理; （2）仲裁小組錯誤宣稱自己有管轄權或沒有管轄權; （2）仲裁小組的裁決超出請求範圍; （4）當事人的平等或陳述權利未受到尊重; （5）仲裁裁決違背公共秩序。

此(ci)外(wai)
，本(ben)案(an)引(yin)發(fa)的(de)另(ling)外(wai)一(yi)個(ge)思(si)考(kao)，針(zhen)對(dui)國(guo)際(ji)體(ti)育(yu)仲(zhong)裁(cai)院(yuan)的(de)獨(du)任(ren)仲(zhong)裁(cai)員(yuan)的(de)裁(cai)決(jue)不(bu)服(fu)可(ke)以(yi)上(shang)訴(su)，但(dan)仍(reng)然(ran)是(shi)向(xiang)國(guo)際(ji)體(ti)育(yu)院(yuan)上(shang)訴(su)
，那(na)麼(me)，如(ru)何(he)保(bao)證(zheng)上(shang)訴(su)程(cheng)序(xu)及(ji)裁(cai)決(jue)結(jie)果(guo)的(de)獨(du)立(li)性(xing)，這(zhe)個(ge)問(wen)題(ti)在(zai)此(ci)前(qian)我(wo)參(can)加(jia)的(de)一(yi)個(ge)國(guo)際(ji)研(yan)討(tao)會(hui)上(shang)，國(guo)際(ji)體(ti)育(yu)仲(zhong)裁(cai)院(yuan)曾(zeng)被(bei)現(xian)場(chang)質(zhi)疑(yi)過(guo)，但(dan)並(bing)未(wei)得(de)到(dao)滿(man)意(yi)的(de)回(hui)複(fu)。

（二）關於規則的版本適用

CAS 2018/O/5712國際田聯訴俄羅斯田聯和Ekaterina Galitskaia
，第120段提到，“根據‘適用行為發生時有效的法律（ the legal principle of tempus regit actum）’之原則
，獨任仲裁員同意程序性的問題適用於有關程序性行為發生時有效的規定。實體問題適用2012版的國際田聯競賽規則（《2012-2013國際田聯競賽規則》），程序性問題適用《2016-2017國際田聯競賽規則》”。本案中
，涉及程序問題的追溯時效適用了國際田聯啟動程序行為（對運動員做出處罰）時有效的《2016-2017國際田聯競賽規則》以及2015版WADA Code，而實體問題包括認定違規、禁賽期等則適用了違規行為發生時的有效規則，即《2012-2013國際田聯競賽規則》及2009版WADA Code的規定。

（三）興奮劑違規行為的認定

本案中，運動員被指控涉及兩項興奮劑違規：第一項違規是該運動員於2007年8月31日在第11屆國際田聯世界錦標賽上提供的樣本在2016年10月19日複檢時呈DHCMT陽性；第二項違規是根據第二份報告，運動員被記錄在“洗脫表格”中
，第二份報告記錄的相關事實證明運動員違規。

關於第一項指控，運動員對其攝入了DHCMT並bing無wu爭zheng議yi

，事shi實shi和he規gui則ze適shi用yong比bi較jiao清qing楚chu，此ci處chu不bu做zuo討tao論lun。關guan於yu第di二er項xiang指zhi控kong，並bing無wu直zhi接jie的de證zheng據ju證zheng明ming運yun動dong員yuan使shi用yong或huo企qi圖tu使shi用yong了le某mou種zhong禁jin用yong物wu質zhi，即ji運yun動dong員yuan的de樣yang本ben中zhong並bing未wei查zha出chu禁jin用yong物wu質zhi，而er本ben案an中zhong引yin用yong的de McLaren教授第二份報告，隻能作為證明運動員可能存在違規行為的“間接證據”。通常情況下，不能把間接證據作為認定案件事實的唯一證據。

國guo際ji體ti育yu仲zhong裁cai院yuan在zai裁cai定ding興xing奮fen劑ji類lei案an件jian時shi普pu遍bian采cai用yong的de是shi優you勢shi證zheng據ju原yuan則ze
，即ji當dang證zheng明ming某mou一yi事shi實shi存cun在zai或huo不bu存cun在zai的de證zheng據ju的de證zheng明ming力li比bi反fan對dui的de證zheng據ju更geng具ju有you說shuo服fu力li
，或huo者zhe比bi反fan對dui的de證zheng據ju可ke靠kao性xing更geng高gao時shi，則ze采cai用yong具ju有you優you勢shi的de一yi方fang當dang事shi人ren所suo列lie舉ju的de證zheng據ju認ren定ding案an件jian事shi實shi。如ru所suo上shang述shu，本ben案an中zhong，國guo際ji田tian聯lian雖sui然ran沒mei有you提ti供gong直zhi接jie證zheng據ju證zheng明ming運yun動dong員yuan在zai2013年7yuecunzaixingfenjiweiguixingwei

，danzhongcaiyuanrenweiguojitianliantigongzhengjubiyundongyuantigongdezhengjugengjuyoushuofuli，jizhengmingyundongyuancunzaixingfenjiweiguixingweidezhengjubibucunzaixingfenjiweiguixingweidezhengjugengjuyoushuofuli，guojitiyuzhongcaiyuanzhichileguojitianliandezhuzhang，rendingyundongyuangouchengxingfenjiweigui。

（四）樣本保存期限

針對運動員於2007年8月31日提供的樣本的最長保存期限，采樣當時所適用的2004版ISL中並未對此進行明確的規定。2008版ISL5.2.2.6條規定，在最少3個月最長8年的保存期滿後，實驗室可以處置樣本或經運動員同意後將樣本用於研究；2015版 ISL 5.2.2.12.1條規定，根據檢查機構的要求，樣本可以保存長達10年。2006年、2008年國際奧委會的反興奮劑規則第6.5條[4]均規定樣品保存期限為8年，且2004雅典奧運會樣品的保存期限也為8年，但國際奧委會的反興奮劑規則隻適用於奧運會[5]。

本案中，國際田聯於2016年10月19日要求洛桑實驗室對2007年8月國際田聯世界錦標賽的樣本進行複檢
，明顯超過了2008版ISL中規定的樣本最長保存期限8年，值得我們考慮的問題是，如果樣本采集時（2007年8月31日）WADA Code及國際標準中均未規定樣本的最長保存期限，則是否意味著該樣本在適當的保存條件下可以無限期保存
？還是2008版ISL中規定的八年保存期可以追溯適用2007年采集的樣本？如果後者成立
，則意味著實驗室應在2015年8月31日前處置該樣本，國際田聯無權在八年保存期滿後對樣本進行複檢，當然，國際田聯亦無權認定運動員構成興奮劑違規。

（五）關於追溯時效

樣本采集時所適用的2007版《國際田聯競賽規則》規定

，興奮劑違規的追溯時效自違規行為發生之日起八年，本案樣本收集日期為2007年8月31日，追溯時效應當截止於2015年8月31日。2015年1月1日，2016-2017《國際田聯競賽規則》以及2015版的WADA Code生效。2016-2017《國際田聯競賽規則》第49條規定

，追溯時效是一項程序性規則；適用2015版的WADA Code規定的10年時效的跨期適用範圍。

關於新規則與舊的規則的適用
，對於實體法國內外通常情況下適用“從舊兼從輕”的原則，而本案追溯時效屬於程序性規則，正如中國的《民法通則》規定訴訟時效為2年
，而2017年10月1日生效的《民法總則》中規定訴訟時效為3年，如果在2017年10月1日之前訴訟時效根據《民法通則》已經屆滿的

，訴訟時效不再延長

；而如果在2017年10月1日之前訴訟時效根據《民法通則》尚未屆滿的
，訴訟時效延長至三年。同樣，本案原本應於2015年8月31日追訴時效期滿，根據2015年1月1日生效的2015 WADA Code第17條[6]又被延至2017年8月31日，因此，2016年12月5日，國際田聯通知Anna其構成興奮劑違規並未超過追溯時效。

2015 WADA Code以及2020 WADA Code均jun規gui定ding，對dui於yu興xing奮fen劑ji違wei規gui行xing為wei的de處chu理li的de時shi效xiao為wei十shi年nian
，前qian述shu時shi效xiao是shi指zhi違wei規gui行xing為wei的de實shi際ji發fa生sheng之zhi日ri至zhi通tong知zhi運yun動dong員yuan或huo其qi他ta當dang事shi人ren違wei規gui之zhi日ri的de時shi間jian不bu能neng超chao過guo十shi年nian。因yin此ci
，即ji使shi無wu樣yang本ben保bao存cun期qi間jian的de規gui定ding

，如ru果guo結jie果guo管guan理li方fang在zai超chao過guo十shi年nian後hou對dui樣yang品pin進jin行xing複fu檢jian即ji使shi被bei檢jian測ce出chu陽yang性xing也ye無wu法fa追zhui究jiu當dang事shi人ren的de違wei規gui行xing為wei。

（六）多次違規

本案中提到“仲裁員注意到
，國際田聯沒有主張運動員的上述兩項興奮劑違規行為應該被認定為多次違規”，而國際田聯之所以未主張按照多次違規對運動員進行處罰係由於根據適用的規則
，本案運動員隻能被作為一次違規進行處罰。

2009 WADA Code第10.7.4條 規定，“根據條款10.7 的規定給予處罰時，隻有反興奮劑組織確認運動員或其他當事人
，接到根據第7 條（結果管理）的第一次違規通知後，或在反興奮劑組織已采取合理措施發出該通知後發生第二次違規時
，才能將其認定為第二次興奮劑違規
；否則，多次興奮劑違規行為將被合並視為一次單一的初次違規，但應當按照違規中較重的一次給予處罰”。本案中，運動員第一次違規行為的發生時間為2007年8月31日，第二次違規行為的發生時間為2013年7月
，國際田聯通知運動員第一次違規行為的時間是在2016年，通知第二次違規的時間在2017年，因此，運動員的第二次違規並非在接到國際田聯第一次違規通知後或國際田聯已采取合理措施後實施的，因此，根據2009 WADA Code的de規gui定ding，多duo次ci興xing奮fen劑ji違wei規gui應ying當dang被bei合he並bing為wei一yi次ci單dan一yi的de初chu次ci違wei規gui，並bing按an照zhao違wei規gui中zhong較jiao重zhong的de一yi次ci給gei予yu處chu罰fa，為wei此ci
，國guo際ji田tian聯lian不bu會hui在zai本ben案an中zhong主zhu張zhang對dui運yun動dong員yuan按an照zhao多duo次ci違wei規gui處chu理li。

（七）關於運動員的禁賽期

仲裁員根據2013年國際田聯規則第40.10條“除下文另有規定外，禁賽期應自做出禁賽的聽證決定之日起算
，如放棄聽證
，則自接受或以其他方式被禁賽之日起算。任何臨時禁賽（無論是強製的還是自願的）均應計入禁賽期”，本案中
，運動員自2016年12月15日被臨時禁賽，因此
，禁賽期自2016年12月15日開始計算。

（八）關於比賽成績的取消：

2013年《國際田聯競賽規則》第40.8條規定，原則上從運動員的陽性樣本收集之日（即2007年8月31日）至臨時禁賽宣布之日（即2016年12月15日）的所有比賽成績都應被取消。2009 WADA Code第10.8條也規定
，自動取消采集到呈陽性樣本的該場比賽成績外

，還應取消從采集到呈陽性樣本（無論賽內檢查還是賽外檢查），huozifashengqitaxingfenjiweiguizhiriqi，zhizhilinshitingsaihuojinsaichufaqikaishiqijianyundongyuansuohuodedesuoyouqitabisaichengji，baokuoshouhuiyihuodederenhejiangpai
、積分和獎金。但為公平起見需另做決定的情況除外。

我wo們men認ren為wei上shang述shu有you關guan自zi發fa生sheng興xing奮fen劑ji違wei規gui之zhi日ri起qi直zhi至zhi臨lin時shi停ting賽sai或huo禁jin賽sai開kai始shi之zhi日ri的de所suo有you成cheng績ji都dou應ying取qu消xiao的de規gui定ding隻zhi適shi用yong於yu一yi般ban的de結jie果guo管guan理li程cheng序xu


，對dui於yu複fu檢jian的de結jie果guo管guan理li程cheng序xu並bing不bu適shi用yong，究jiu其qi原yuan因yin，如ru前qian所suo述shu，目mu前qian複fu檢jian的de追zhui溯su期qi為wei十shi年nian
，如ru果guo在zai樣yang本ben采cai集ji後hou第di十shi年nian結jie果guo管guan理li機ji構gou決jue定ding對dui樣yang本ben進jin行xing複fu檢jian，且qie複fu檢jian結jie果guo為wei陽yang性xing時shi，取qu消xiao該gai運yun動dong員yuan自zi樣yang本ben采cai集ji之zhi日ri起qi至zhi臨lin時shi停ting賽sai或huo禁jin賽sai期qi間jian的de成cheng績ji則ze顯xian示shi公gong平ping，雖sui然ranWADA Code對於複檢的結果管理並未做出明確規定，但正如第10.8條中提到的“但為公平起見需另做決定的情況除外”。

本案中，仲裁員認為無證據證明運動員在2007年9月1日至2013年7月5日使用了禁用物質或禁用方法，從公平的角度，未取消其前述期間的成績。但IAAF提供證據證明了運動員於2013年7月6日
、7月17日、和7月25日使用了禁用物質
，且考慮到運動員的違規性質嚴重性
、反複性，根據比例原則及公平原則，仲裁員取消了運動員2007年8月31日的比賽成績以及自2013年7月6日至2016年12月15日期間取得的比賽成績。2013年7月26日至2016年12月15日期間也無證據證明運動員使用了興奮劑
，但2007年9月1日至2013年7月5日之間不取消成績，2013年7月26日至2016年12月15日期間取消成績
，係基於仲裁員的自由心證，而並無適用的規則。

（九）關於舉證責任以及證明標準

CAS Code中規定對於舉證責任以及證明標準未作明確的規定，參考CAS 2018/O/5666裁決
，“根據瑞士法律，舉證責任屬於實體法方麵的問題，證明標準屬於程序法方麵的問題”。

《2016-2017國際田聯競賽規則》第33條關於舉證責任和證明標準規定：1.國際田聯
、其(qi)會(hui)員(yuan)或(huo)其(qi)他(ta)提(ti)起(qi)指(zhi)控(kong)的(de)機(ji)構(gou)應(ying)對(dui)興(xing)奮(fen)劑(ji)違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)已(yi)發(fa)生(sheng)的(de)事(shi)實(shi)承(cheng)擔(dan)舉(ju)證(zheng)責(ze)任(ren)。證(zheng)明(ming)標(biao)準(zhun)應(ying)是(shi)能(neng)夠(gou)令(ling)聽(ting)證(zheng)小(xiao)組(zu)滿(man)意(yi)，同(tong)時(shi)考(kao)慮(lv)提(ti)起(qi)指(zhi)控(kong)的(de)嚴(yan)重(zhong)性(xing)。這(zhe)種(zhong)證(zheng)明(ming)標(biao)準(zhun)應(ying)高(gao)於(yu)優(you)勢(shi)證(zheng)明(ming)標(biao)準(zhun)，但(dan)低(di)於(yu)排(pai)除(chu)合(he)理(li)懷(huai)疑(yi)證(zheng)明(ming)標(biao)準(zhun)。2.如ru果guo反fan興xing奮fen劑ji規gui則ze規gui定ding
，由you被bei指zhi控kong存cun在zai興xing奮fen劑ji違wei規gui行xing為wei的de運yun動dong員yuan或huo其qi他ta人ren員yuan承cheng擔dan舉ju證zheng責ze任ren，以yi反fan駁bo推tui定ding或huo確que定ding的de具ju體ti事shi實shi時shi，證zheng明ming標biao準zhun應ying為wei優you勢shi證zheng據ju原yuan則ze。

benanjianzhong，guojitianlianyouyiwuzhengmingyundongyuancunzaiweiguixingwei，qizhengmingbiaozhunweigaoyuyoushizhengjubiaozhun，dandiyupaichuhelihuaiyibiaozhun
，guanjianyaoshizhongcaiyuanmanyi。rushangsuoshu
，youshizhengjubiaozhunshizhizhongcaitinganzhaozhengminglizhanyoushideyifangdangshirentigongdezhengjurendinganjianshishidezhengmingbiaozhun；排除合理懷疑證明標準是指當事人提供的證據能夠使仲裁庭排除合理懷疑
，達到證據確實、充分的證明標準
；paichuhelihuaiyizhengmingbiaozhunduoshiyongyuxingshianjian。zaibenanxituozhikongzhong
，guojitianlianyijuduligerentiaozhabaogao，zhengmingyundongyuandexingmingcunzaiyuxituobiaogezhong，qiexituobiaogezhongjizailejianceriqi、T/E比例、禁用物質的名稱等
，獨任仲裁員結合報告中的其他部分，“T/E比” 、“洗脫表格”zhongtidaoderiqideng
，renweiguojitianliantigongdezhengjulingqimanyi
，keyizhengmingyundongyuancunzaixingfenjiweiguidexingwei，danyundongyuanweinengjieshiqimingziweihechuxianxituobiaogezhong，yinci
，rendingyundongyuandexingfenjiweiguichengli。

注釋：

[1] 2019年起，國際田聯的名稱變更為“World Athletics”即 “世界田聯”。

[2] 俄羅田聯因被國際田聯暫停會員資格而無法完成聽證程序，故國際田聯將俄羅斯田聯列為本案的第一被申請人。

[3] 世界反興奮劑機構指定的反興奮劑專用尿樣采集瓶。

[4]根據2006年、2008年《國際奧委會的反興奮劑規則》第6.5條規定
，樣本的所有權在八年內歸國際奧委會所有。在此期間
，國際奧委會有權複檢（在奧運會期間采集的）樣品。

[5] https;//www.sport24.co.za/OtherSport/IOC-to-retest-Athens-samples-20120508

[6]除非按照第7 條tiao規gui定ding通tong知zhi運yun動dong員yuan或huo其qi他ta當dang事shi人ren興xing奮fen劑ji違wei規gui，或huo已yi經jing通tong過guo適shi當dang的de方fang式shi嚐chang試shi通tong知zhi，對dui於yu運yun動dong員yuan或huo其qi他ta當dang事shi人ren違wei反fan反fan興xing奮fen劑ji規gui則ze的de行xing為wei的de處chu理li，時shi效xiao自zi被bei指zhi控kong違wei規gui的de實shi際ji發fa生sheng之zhi日ri起qi為wei期qi十shi年nian，逾yu期qi對dui興xing奮fen劑ji違wei規gui不bu予yu追zhui究jiu。