前言

2017年12月，國際谘詢工程師聯合會（法文縮寫“FIDIC”
，相應英文名稱為International Federation of Consulting Engineers）[1]發布了最新版本的《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（以下簡稱“FIDIC銀皮書”或“銀皮書”）。《FIDIC銀皮書》已成為EPC模式下國際工程項目普遍適用的合同範本之一。相較於99版銀皮書，2017版的FIDIC銀皮書對業主與承包商之間各自應承擔的風險與責任作了更為合理的調整
，同時增加了項目管理機製和爭端避免機製
，以適當解決99版銀皮書將過多項目風險分配給承包商所導致的爭議數量顯著攀升的問題。[2]

盡管2017版的FIDIC銀皮書盡力促使業主與承包商之間的風險分擔更加合理，但是FIDIC銀(yin)皮(pi)書(shu)的(de)適(shi)用(yong)條(tiao)件(jian)決(jue)定(ding)了(le)業(ye)主(zhu)與(yu)承(cheng)包(bao)商(shang)之(zhi)間(jian)不(bu)均(jun)衡(heng)的(de)風(feng)險(xian)分(fen)配(pei)基(ji)本(ben)原(yuan)則(ze)，即(ji)業(ye)主(zhu)要(yao)求(qiu)工(gong)程(cheng)價(jia)款(kuan)和(he)工(gong)期(qi)具(ju)有(you)最(zui)大(da)程(cheng)度(du)的(de)確(que)定(ding)性(xing)
，同(tong)時(shi)願(yuan)意(yi)多(duo)支(zhi)付(fu)對(dui)價(jia)作(zuo)為(wei)對(dui)承(cheng)包(bao)商(shang)因(yin)工(gong)程(cheng)價(jia)款(kuan)和(he)工(gong)期(qi)等(deng)確(que)定(ding)性(xing)承(cheng)擔(dan)額(e)外(wai)風(feng)險(xian)的(de)回(hui)報(bao)。由(you)於(yu)FIDIC銀皮書項下的風險分配原則與我國國內采用的發承包之間的風險分配原則存在較大差異，這也迫使我國“走出去”的優質建築企業需要熟悉和掌握EPC模式下的FIDIC合同條件，從而更好地參與和實施國際工程總承包項目的建設。筆者在本文中將以2017版的FIDIC銀皮書合同條件作為研究對象
，對EPC模式下的海外工程項目的風險識別、風險防範及風險處理等進行解析。

一
、風險識別

2019年12月23日
，住房和城鄉建設部和國家發展改革委聯合印發了《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）。2020年5月28日，住建部又發布了《建設項目工程總承包合同示範文本》（征求意見稿）（以下簡稱“《示範文本》”）。《管理辦法》與《示範文本》均規定了建設單位和工程總承包單位應當合理分擔風險。然而，基於降低承包商在未來提出索賠情形的發生，以最大程度地確定EPC模式下的工程總價和工期之目的
，FIDIC銀皮書打破了合同雙方風險分擔的平衡[3]。FIDIC銀皮書通過一係列充分性承諾條款將工程項目風險主要分配給了承包商
，例如承包商承擔核實項目有關的數據資料、接受進場道路的現狀並承擔維護改造費用，以及不可預見的困難和費用等風險。

1、關於基礎資料的風險

《示範文本》通用條款第2.3條規定
，發包人應向承包人提供地形、地下、水文
、氣象及環境條件等方麵的數據資料，並承擔該等數據資料錯誤造成的責任。雖然2017版銀皮書之通用條款第2.5條也要求業主向承包商提供現場數據與基礎資料，但該條亦明確規定除第5.1條[設計義務一般要求]規定的情況以外
，業主對該等數據和/或基礎資料的準確性
、充分性或完成性不承擔責任。同時，第4.10條規定承包商應負責核實和解釋業主根據第2.5條提供的所有數據與基礎資料。

盡管存在上述第4.10條的規定，但2017版FIDIC銀皮書之通用條款第5.1條規定了應由業主對數據和資料正確性負責的例外情形，包括(1)合同中規定由業主負責的，或不可變的數據和資料，(2)對工程或其任何部分的預期目的的說明，(3)竣工工程的試驗和性能的標準，以及(4)除合同另有說明外
，承包商不能核實的數據和資料。

2、關於進場道路的風險

根據《示範文本》通用條款第2.2.2條、第7.1.1條和第7.1.2條(tiao)的(de)規(gui)定(ding)，發(fa)包(bao)人(ren)保(bao)證(zheng)向(xiang)承(cheng)包(bao)人(ren)提(ti)供(gong)正(zheng)常(chang)施(shi)工(gong)所(suo)需(xu)要(yao)的(de)進(jin)入(ru)施(shi)工(gong)現(xian)場(chang)的(de)交(jiao)通(tong)條(tiao)件(jian)
，並(bing)在(zai)場(chang)外(wai)交(jiao)通(tong)設(she)施(shi)無(wu)法(fa)滿(man)足(zu)工(gong)程(cheng)施(shi)工(gong)需(xu)要(yao)時(shi)負(fu)責(ze)承(cheng)擔(dan)由(you)此(ci)產(chan)生(sheng)的(de)費(fei)用(yong)。在(zai)我(wo)國(guo)國(guo)內(nei)的(de)工(gong)程(cheng)項(xiang)目(mu)中(zhong)，施(shi)工(gong)道(dao)路(lu)是(shi)現(xian)場(chang)具(ju)備(bei)開(kai)工(gong)條(tiao)件(jian)的(de)必(bi)要(yao)因(yin)素(su)

，也(ye)是(shi)發(fa)包(bao)人(ren)可(ke)以(yi)合(he)法(fa)簽(qian)發(fa)開(kai)工(gong)通(tong)知(zhi)的(de)前(qian)提(ti)條(tiao)件(jian)之(zhi)一(yi)。

然而
，FIDIC銀皮書卻將進場道路的風險分配給了承包商。2017版FIDIC銀皮書通用條款第4.13條規定，承包商應為其所需要的專用和/或臨時道路包括進場道路的通行權承擔全部費用和開支，且還應自擔風險和費用取得為工程目的可能需要的現場以外的任何附加設施。

但相較於99版銀皮書，2017版FIDIC銀皮書之通用條款第4.15條將承包商對通路適宜性和可用性感到滿意的時間限定為基準日期(即遞交投標書截止前28天的日期)。yinci，chengbaoshangkeyizaijizhunriqiqianduichangneiwaishigongdaolujinxingxianchangtakan

，bingzaitijiaotoubiaobaojiashijiangyinbushiyihuobukeyongdedaoluerkenengyinqidefeiyongzengjiahe/或(huo)風(feng)險(xian)包(bao)含(han)至(zhi)投(tou)標(biao)報(bao)價(jia)中(zhong)。同(tong)時(shi)，在(zai)基(ji)準(zhun)日(ri)期(qi)之(zhi)後(hou)，由(you)於(yu)主(zhu)業(ye)或(huo)者(zhe)第(di)三(san)方(fang)原(yuan)因(yin)導(dao)致(zhi)進(jin)場(chang)道(dao)路(lu)不(bu)適(shi)宜(yi)或(huo)不(bu)可(ke)用(yong)時(shi)，承(cheng)包(bao)商(shang)也(ye)有(you)權(quan)提(ti)出(chu)工(gong)期(qi)和(he)費(fei)用(yong)索(suo)賠(pei)。

3
、關於不可預見的困難和費用的風險

FIDIC銀皮書的本質是追求工程價款和工期具有最大程度確定性的合同格式。其通用條款第4.11條規定，承包商應被認為已確信合同價格的正確性和充分性；且除非另有規定，合同價格應視為包括承包商根據合同所承擔的全部義務，以及為實施工程所需的全部有關事項。第4.12條繼續規定
，(1)承包商應被認為已取得了工程可能產生影響和作用的有關風險
、意外事件和其他情況的全部必要資料，(2)通過簽署合同，承包商接受對預見到的為順利完成工程的所有困難和費用的全部職責，以及(3)合同價格對任何未預見到的困難和費用不應考慮予以調整。為此，FIDIC銀(yin)皮(pi)書(shu)的(de)序(xu)言(yan)部(bu)分(fen)特(te)別(bie)指(zhi)出(chu)
，如(ru)果(guo)投(tou)標(biao)人(ren)沒(mei)有(you)足(zu)夠(gou)時(shi)間(jian)或(huo)資(zi)料(liao)，以(yi)仔(zai)細(xi)研(yan)究(jiu)和(he)核(he)查(zha)業(ye)主(zhu)要(yao)求(qiu)或(huo)進(jin)行(xing)風(feng)險(xian)評(ping)估(gu)和(he)估(gu)算(suan)，或(huo)者(zhe)建(jian)設(she)內(nei)容(rong)涉(she)及(ji)相(xiang)當(dang)數(shu)量(liang)的(de)地(di)下(xia)工(gong)程(cheng)或(huo)投(tou)標(biao)人(ren)未(wei)能(neng)調(tiao)查(zha)的(de)工(gong)程(cheng)的(de)

，則(ze)不(bu)應(ying)適(shi)用(yong)FIDIC銀皮書。

二、風險防範

相較於99版銀皮書， 2017版FIDIC銀yin皮pi書shu不bu僅jin對dui業ye主zhu代dai表biao的de權quan利li進jin行xing了le約yue束shu，同tong時shi也ye在zai項xiang目mu管guan理li機ji製zhi包bao括kuo進jin度du管guan理li和he質zhi量liang管guan理li等deng方fang麵mian進jin行xing了le修xiu訂ding，要yao求qiu業ye主zhu參can與yu項xiang目mu管guan理li
，共gong同tong防fang範fan風feng險xian。此ci外wai
，2017版FIDIC銀皮書還增加了預警機製，促使各方對可能發生的不測事件提前預警，並避免或者降低該等不測事件可能對項目造成的不利影響。

1、關於業主代表的權利約束

在FIDIC銀皮書模式下，業主自行或委派其代表對工程項目實施管理。業主代表被視為是業主的全權代表
；除終止合同的權利之外
，其有權行使合同賦予業主的全部權利。99版ban銀yin皮pi書shu在zai賦fu予yu業ye主zhu代dai表biao廣guang泛fan權quan利li的de同tong時shi
，並bing沒mei有you對dui業ye主zhu代dai表biao的de資zi質zhi及ji行xing權quan方fang式shi進jin行xing規gui定ding
，這zhe也ye增zeng加jia了le許xu多duo項xiang目mu因yin業ye主zhu代dai表biao的de不bu適shi當dang管guan理li而er產chan生sheng爭zheng議yi或huo糾jiu紛fen的de風feng險xian。2017版FIDIC銀皮書對有關主業代表權利缺乏約束的問題進行回應，並作出了相應的合同修訂。

針對業主代表的資質問題，參照FIDIC紅皮書《施工合同條件》和黃皮書《生產設備與設計-建造合同條件》中有關工程師的規定，2017版FIDIC銀皮書要求業主代表是具備相應資格和能力的專業人士。此外，不同於99版銀皮書賦予業主提前14天通知即可更換業主代表
，根據2017版(ban)銀(yin)皮(pi)書(shu)的(de)規(gui)定(ding)，如(ru)果(guo)承(cheng)包(bao)商(shang)在(zai)收(shou)到(dao)業(ye)主(zhu)更(geng)換(huan)業(ye)主(zhu)代(dai)表(biao)的(de)通(tong)知(zhi)後(hou)提(ti)出(chu)合(he)法(fa)反(fan)對(dui)意(yi)見(jian)的(de)
，業(ye)主(zhu)不(bu)得(de)更(geng)換(huan)業(ye)主(zhu)代(dai)表(biao)。針(zhen)對(dui)業(ye)主(zhu)代(dai)表(biao)的(de)行(xing)權(quan)方(fang)式(shi)，2017版FIDIC銀皮書通用條款第3.5條tiao特te別bie規gui定ding，業ye主zhu代dai表biao在zai履lv行xing其qi職zhi責ze商shang定ding或huo決jue定ding任ren何he事shi項xiang或huo索suo賠pei時shi，不bu應ying視shi為wei代dai表biao業ye主zhu行xing事shi，而er是shi應ying與yu工gong程cheng師shi秉bing持chi的de方fang式shi相xiang一yi致zhi公gong平ping地di決jue定ding事shi項xiang或huo索suo賠pei。

2、關於項目管理機製

2017版FIDIC銀皮書特別製定了項目管理機製

，尤其是強化了業主與承包商之間的溝通機製、jinduhezhiliangguanlijizhi，yicushiyezhugengjiashenrudicanyudaoxiangmuguanliheshishiguochengzhong。chengbaoshangyingshuxixiangmuguanlijizhi，bingzuoweixiangmufengxianfangkongdezhongyaoshouduan。

2017版FIDIC銀皮書增加了管理會議機製，即承包商或業主任何一方可要求另一方出席管理會議，討論將要實施的工作安排和/或其他與實施該等工作有關的事項；業(ye)主(zhu)應(ying)對(dui)每(mei)次(ci)管(guan)理(li)會(hui)議(yi)作(zuo)好(hao)記(ji)錄(lu)並(bing)向(xiang)參(can)會(hui)者(zhe)提(ti)供(gong)記(ji)錄(lu)副(fu)本(ben)。此(ci)外(wai)，除(chu)業(ye)主(zhu)需(xu)全(quan)程(cheng)參(can)與(yu)承(cheng)包(bao)商(shang)編(bian)製(zhi)並(bing)實(shi)施(shi)項(xiang)目(mu)質(zhi)量(liang)管(guan)理(li)和(he)合(he)規(gui)驗(yan)證(zheng)體(ti)係(xi)外(wai)，2017版FIDIC銀皮書還引入了“無異議通知”製(zhi)度(du)，即(ji)業(ye)主(zhu)必(bi)須(xu)在(zai)規(gui)定(ding)的(de)審(shen)查(zha)期(qi)限(xian)內(nei)對(dui)承(cheng)包(bao)商(shang)文(wen)件(jian)進(jin)行(xing)審(shen)查(zha)，其(qi)未(wei)在(zai)審(shen)查(zha)期(qi)限(xian)內(nei)發(fa)出(chu)通(tong)知(zhi)的(de)
，則(ze)視(shi)為(wei)業(ye)主(zhu)已(yi)對(dui)承(cheng)包(bao)商(shang)文(wen)件(jian)發(fa)出(chu)了(le)無(wu)異(yi)議(yi)通(tong)知(zhi)。例(li)如(ru)，在(zai)業(ye)主(zhu)發(fa)出(chu)或(huo)視(shi)為(wei)已(yi)發(fa)出(chu)與(yu)設(she)計(ji)和(he)施(shi)工(gong)有(you)關(guan)的(de)所(suo)有(you)承(cheng)包(bao)商(shang)文(wen)件(jian)無(wu)異(yi)議(yi)通(tong)知(zhi)之(zhi)前(qian)，承(cheng)包(bao)商(shang)可(ke)以(yi)拒(ju)絕(jue)開(kai)始(shi)相(xiang)應(ying)部(bu)分(fen)的(de)施(shi)工(gong)

；在業主發出或視為已發出與竣工試驗有關的承包商文件無異議通知之前，承包商可以拒絕開始進行竣工試驗。

3、關於預警機製

基於“事前預防”優於“事後補救”之考慮，2017版FIDIC銀皮書增加了預警機製。通用條款第8.4條規定，若已經知道發生了或者預計可能發生下列事件的，包括(1)對承包商人員的工作造成不利影響，(2)對完成的工程的性能造成不利影響，(3)可能增加合同價格和/或(4)可ke能neng延yan誤wu工gong期qi的de，承cheng包bao商shang或huo業ye主zhu應ying提ti前qian通tong知zhi另ling一yi方fang相xiang關guan事shi件jian。業ye主zhu可ke以yi按an照zhao變bian更geng條tiao款kuan的de規gui定ding，要yao求qiu承cheng包bao商shang提ti交jiao一yi份fen避bi免mian或huo者zhe降jiang低di該gai等deng事shi件jian造zao成cheng的de不bu利li影ying響xiang的de建jian議yi書shu。如ru果guo業ye主zhu同tong意yi承cheng包bao商shang提ti交jiao的de建jian議yi書shu，業ye主zhu應ying依yi據ju合he同tong指zhi示shi變bian更geng。即ji便bian業ye主zhu不bu同tong意yi該gai建jian議yi書shu，如ru果guo承cheng包bao商shang因yin提ti交jiao該gai建jian議yi書shu而er產chan生sheng費fei用yong的de，承cheng包bao商shang有you權quan要yao求qiu業ye主zhu支zhi付fu相xiang應ying費fei用yong。顯xian然ran


，預yu警jing機ji製zhi的de引yin入ru不bu僅jin有you助zhu於yu提ti前qian發fa現xian不bu測ce事shi件jian，而er且qie有you助zhu於yu合he同tong雙shuang方fang預yu判pan該gai等deng事shi件jian是shi否fou會hui對dui項xiang目mu產chan生sheng不bu利li影ying響xiang並bing協xie商shang采cai取qu相xiang應ying措cuo施shi，最zui終zhong達da到dao控kong製zhi風feng險xian並bing避bi免mian或huo減jian少shao合he同tong雙shuang方fang之zhi間jian索suo賠pei事shi項xiang的de目mu的de。

三
、風險處理

承cheng包bao商shang或huo業ye主zhu可ke以yi向xiang另ling一yi方fang提ti出chu索suo賠pei
，或huo者zhe按an照zhao爭zheng端duan解jie決jue程cheng序xu提ti交jiao並bing裁cai決jue雙shuang方fang之zhi間jian的de爭zheng議yi。由you於yu索suo賠pei和he爭zheng端duan解jie決jue所suo涉she程cheng序xu存cun在zai較jiao大da差cha異yi
，2017版FIDIC銀皮書將99版銀皮書第20條有關索賠
、爭端和仲裁的規定進行了拆分，即第20條業主和承包商的索賠及第21條爭端和仲裁。與此同時


，2017版FIDIC銀皮書也將99版銀皮書中有關處理合同雙方爭議的臨時組織“爭端裁定委員會(Dispute Adjudication Board)”變更為“爭端避免/裁定委員會(Dispute Avoidance/Adjudication Board)”。該等變化體現了2017版銀皮書著力於鼓勵通過協商的方式解決合同雙方之間的爭議。

1、關於索賠

相較於99版銀皮書
，2017版FIDIC銀皮書在索賠事項中增加了一項
，即一方認為其有權獲得除額外款項和/或huo工gong期qi延yan長chang以yi外wai的de其qi他ta權quan利li或huo者zhe救jiu濟ji。如ru果guo另ling一yi方fang不bu同tong意yi該gai等deng權quan利li或huo救jiu濟ji請qing求qiu的de，雙shuang方fang應ying按an照zhao索suo賠pei程cheng序xu提ti交jiao業ye主zhu代dai表biao，並bing由you業ye主zhu代dai表biao按an照zhao商shang定ding或huo決jue定ding條tiao款kuan公gong正zheng處chu理li。

承包商應在知道或應當知道可能引起額外款項或工期延長索賠事件後28天內向業主發出索賠通知。承包商還應保存並提供支持索賠的同期記錄。此外，承包商應在知道或應當知道引起索賠事件後84天內提交充分詳細的索賠報告
，包括索賠事件的詳細描述、索賠依據
、索賠的工期和/或款額。如果索賠事件是持續性的，該索賠報告應被視為是臨時性的，承包商應按月向業主提交進一步的臨時索賠報告；承包商應在索賠事件結束後28天內提交最終索賠報告。

99版銀皮書對承包商提交索賠通知的時效要求是非常嚴格的。凡是超過時效要求的，則承包商喪失索賠權。然而，2017版FIDIC銀皮書增加了有關初始響應的規定。如果業主認為承包商未能在28天期限內發出索賠通知的
，則業主應在收到索賠通知後14天內相應地通知承包商；如果業主在14天內未發出該等通知的，則索賠通知應被視為有效通知。即使業主在14天(tian)發(fa)出(chu)逾(yu)期(qi)索(suo)賠(pei)通(tong)知(zhi)的(de)，如(ru)果(guo)承(cheng)包(bao)商(shang)認(ren)為(wei)有(you)理(li)由(you)遲(chi)交(jiao)索(suo)賠(pei)通(tong)知(zhi)的(de)
，承(cheng)包(bao)商(shang)可(ke)以(yi)在(zai)提(ti)交(jiao)完(wan)全(quan)詳(xiang)細(xi)的(de)索(suo)賠(pei)時(shi)提(ti)供(gong)必(bi)要(yao)的(de)證(zheng)據(ju)證(zheng)明(ming)遲(chi)交(jiao)索(suo)賠(pei)通(tong)知(zhi)的(de)合(he)理(li)性(xing)
，以(yi)便(bian)於(yu)業(ye)主(zhu)代(dai)表(biao)按(an)照(zhao)商(shang)定(ding)或(huo)決(jue)定(ding)條(tiao)款(kuan)對(dui)索(suo)賠(pei)請(qing)求(qiu)做(zuo)出(chu)決(jue)定(ding)。

2、關於爭端避免/裁定委員會 

2017版FIDIC銀皮書將“爭端裁定委員會(Dispute Adjudication Board)”變更為“爭端避免/裁定委員會(Dispute Avoidance/Adjudication Board)”，其目的是期望爭端避免/裁定委員會能夠在項目實施過程中幫助協調化解業主與承包商之間可能產生的分歧，以避免進行仲裁裁決。

99版銀皮書規定爭端裁定委員會是在出現爭議、且一方提出將爭議提交爭端裁決委員會後28天內組成。但在2017版FIDIC銀皮書模式下，業主和承包商原則上應在合同簽署日後28天內共同任命爭端避免/裁定委員會成員並組成爭端避免/裁定委員會。爭端避免/裁定委員會成員可以依據雙方請求參與項目會議、實地考察現場、跟蹤了解項目詳情，對業主和承包商在履行合同期間可能出現的問題或分歧進行非正式討論並提出解決方案。

盡管爭端避免/裁定委員會應盡力促使雙方通過協商達成一致，但無論爭端避免/裁定委員會是否履行該職責，任何一方可以將爭議包括對業主代表決定不滿的意見通知，書麵提交給爭端避免/裁定委員會進行裁定。如果雙方在收到爭端避免/裁定委員會作出的決定後28天內沒有發出不滿通知的，該決定應為最終決定，對雙方具有約束力；任何一方均無權對爭議進行仲裁
，除非在規定的期限內已就該決定發出不滿通知。因此，爭端避免/裁(cai)定(ding)委(wei)員(yuan)會(hui)機(ji)製(zhi)及(ji)對(dui)業(ye)主(zhu)代(dai)表(biao)公(gong)正(zheng)決(jue)定(ding)的(de)要(yao)求(qiu)既(ji)有(you)助(zhu)於(yu)避(bi)免(mian)一(yi)方(fang)突(tu)然(ran)提(ti)起(qi)仲(zhong)裁(cai)程(cheng)序(xu)，同(tong)時(shi)也(ye)促(cu)使(shi)雙(shuang)方(fang)在(zai)決(jue)定(ding)提(ti)交(jiao)仲(zhong)裁(cai)之(zhi)前(qian)能(neng)夠(gou)對(dui)仲(zhong)裁(cai)結(jie)果(guo)做(zuo)出(chu)合(he)理(li)的(de)預(yu)判(pan)。

結語

相較於99版銀皮書，2017版FIDIC銀皮書對業主與承包商之間的風險分擔機製
、項目管理機製、風險預警機製、索賠及爭端解決機製等方麵作出了修訂。總體而言，2017版FIDIC銀皮書的修訂，體現了其希望促使業主與承包商增加合作、共同識別和防範項目風險，同時也鼓勵雙方以協商方式解決在項目實施過程中可能出現的分歧或爭議。

注釋：

[1] FIDIC是由比利時、法國和瑞士的谘詢工程師協會於1913年成立的，旨在通過編製標準文件、召開研討會、傳遞工程信息等方式推動全球工程谘詢行業的發展。目前，已有全球各地60多個國家的成員協會加入FIDIC。中國工程谘詢協議是於1996年加入FIDIC。

[2] 趙珊珊、張水波、阿加克布


、張啟航
，FIDIC2017版與1999版設計-采購-施工與交鑰匙工程合同條件比較分析

，載於《國際經濟合作》期刊（2018年第5期）。

[3] 張然、丁留濤、張仁東，新版FIDIC銀皮書合同條件下的工程總承包風險研究，載於《建築經濟》期刊（2018年8月，第41卷第8期）。