隔岸觀火 居安思危——從日韓貿易戰看日本的安全保障貿易製度及對中國企業的建議

作者:葉鵬

觀點

2019年7月1日主管日本安全保障貿易製度的經濟產業省宣布要對向韓國的出口進行嚴格的製度管理,包括對將韓國從所謂“白色名單”刪除履行意見征集程序,以及要求從7月4日開始對氟聚酰亞胺、光阻劑和氟化氫三種原材料及相關製造技術麵向韓國的出口進行個別審查。[1]此後,圍繞這一問題日韓兩國政府及民間的爭吵不斷升級,且愈演愈烈。8月2日,日本內閣會議正式批準對日本出口貿易管理令進行部分修改並於8月7日公布,正式決定將韓國從“白色清單”中刪除。該修改將從8月28日開始正式實施。


中國商務部的日本貿易簡訊顯示,據日本海關統計,2018年日本與中國雙邊貨物進出口額為3175.3億美元,增長6.8%。其中,日本對中國出口1439.9億美元,增長8.4%,占日本出口總額的19.5%,提高0.5個百分點;日本自中國進口1735.4億美元,增長5.5%,占日本進口總額的23.2%,下降1.3個百分點。截止到2018年12月,中國是日本第一大出口貿易夥伴和第一大進口貿易夥伴。[2]在中美貿易摩擦尚未解決的現在,與日本的貿易關係對於我國的重要性更是不言而喻。我國從日本進口的產品主要是機電產品、化工產品和運輸設備,在部分產品上對日依賴性較強。


誠(cheng)然(ran),中(zhong)美(mei)貿(mao)易(yi)摩(mo)擦(ca)也(ye)好(hao),日(ri)韓(han)貿(mao)易(yi)爭(zheng)端(duan)也(ye)罷(ba),貿(mao)易(yi)管(guan)製(zhi)當(dang)然(ran)從(cong)來(lai)不(bu)單(dan)純(chun)是(shi)法(fa)律(lv)問(wen)題(ti),而(er)是(shi)國(guo)家(jia)外(wai)交(jiao)政(zheng)治(zhi)等(deng)綜(zong)合(he)因(yin)素(su)的(de)共(gong)同(tong)作(zuo)用(yong)的(de)結(jie)果(guo)。然(ran)而(er)在(zai)全(quan)球(qiu)化(hua)經(jing)濟(ji)貿(mao)易(yi)背(bei)景(jing)下(xia),對(dui)主(zhu)要(yao)貿(mao)易(yi)國(guo)家(jia)的(de)貿(mao)易(yi)相(xiang)關(guan)法(fa)律(lv)和(he)製(zhi)度(du)運(yun)用(yong)有(you)所(suo)了(le)解(jie),並(bing)在(zai)此(ci)基(ji)礎(chu)上(shang)構(gou)建(jian)合(he)規(gui)體(ti)係(xi),對(dui)於(yu)企(qi)業(ye)防(fang)範(fan)和(he)降(jiang)低(di)經(jing)營(ying)風(feng)險(xian)的(de)重(zhong)要(yao)性(xing)也(ye)是(shi)毋(wu)庸(yong)置(zhi)疑(yi)的(de)。本(ben)文(wen)將(jiang)通(tong)過(guo)梳(shu)理(li)日(ri)本(ben)安(an)全(quan)保(bao)障(zhang)貿(mao)易(yi)製(zhi)度(du),期(qi)待(dai)為(wei)我(wo)國(guo)企(qi)業(ye)提(ti)供(gong)可(ke)資(zi)借(jie)鑒(jian)和(he)參(can)考(kao)的(de)思(si)路(lu)。


什麼是日本的安全保障貿易製度?1. 概念和範圍

所謂日本的安全保障貿易製度,就是對大規模殺傷性武器和一般武器及可用於其開發、製造等的有關原材料、器材、其(qi)他(ta)通(tong)用(yong)貨(huo)物(wu)和(he)技(ji)術(shu)的(de)出(chu)口(kou)進(jin)行(xing)管(guan)理(li)的(de)製(zhi)度(du)。此(ci)處(chu)的(de)出(chu)口(kou)既(ji)包(bao)括(kuo)以(yi)日(ri)本(ben)出(chu)口(kou)商(shang)的(de)名(ming)義(yi)在(zai)日(ri)本(ben)進(jin)行(xing)出(chu)口(kou)報(bao)關(guan)的(de)傳(chuan)統(tong)意(yi)義(yi)上(shang)的(de)一(yi)般(ban)直(zhi)接(jie)出(chu)口(kou),也(ye)包(bao)括(kuo)日(ri)本(ben)企(qi)業(ye)作(zuo)為(wei)合(he)同(tong)當(dang)事(shi)方(fang)參(can)與(yu)相(xiang)關(guan)商(shang)品(pin)的(de)買(mai)賣(mai),但(dan)商(shang)品(pin)直(zhi)接(jie)由(you)第(di)三(san)國(guo)轉(zhuan)移(yi)到(dao)其(qi)他(ta)國(guo)家(jia)、地區的間接出口、轉口貿易的形式,甚至包括通過郵件等形式將相關核心技術信息向第三國、地區或在日本的非居民個人、企業進行轉移等在內。即包括一切造成相關貨物或技術物理上向非居民轉移的一切行為。下文中所說出口都以依此概念。


2. 法律依據

日本安全保障貿易製度的核心法律製度是《外彙及外國貿易法》,該法以日本加入的包括《不擴散核武器條約》(NPT)、《禁止化學武器公約》(CWC)、《禁止生物武器條約》(BWC)在內的相關國際條約,以及日本參加的核供應國集團(NSG)、澳大利亞集團(AG)、導彈及技術控製製度(MTCR)、瓦聖納協議(WA)dengguojifangwuqikuosanguanlitizhidexieyineirongweijichuzhiding,guidingleanquanbaozhangmaoyidejibenyuanzehezhuyaoneirong。duiyuhuowumaoyichukoudetedingguojiahetedinghuowupinzhong,youchukoumaoyiguanlilingjinxingzhuyaoguiding,erduiyujishuchukoudetedingguojiahejishuzhonglei,youwaihuilingjinxingzhuyaoguiding。bencijianghanguocongsuowei“白色清單”中刪除,就是通過對出口貿易管理令的內容進行修改而確定的。除此之外,還有涉及其他具體規定的省令和通知等,法律、政令、省令和通知一起構成了日本安全貿易管理製度的法律框架。


3.  主要管理製度

(1) 清單管製(List Control)


清單管製,是對武器及可用於武器開發的高性能通用貨物和技術進行清單管理的製度,即對於出口貿易管理令和外彙令的附表1中所列1~15項的貨物或技術,當其符合相關省令中規定的功能、規gui格ge標biao準zhun,在zai其qi出chu口kou時shi原yuan則ze上shang要yao向xiang經jing濟ji產chan業ye省sheng大da臣chen進jin行xing申shen請qing。該gai申shen請qing包bao括kuo個ge別bie申shen請qing和he概gai括kuo申shen請qing,其qi中zhong對dui於yu出chu口kou對dui象xiang為wei白bai色se清qing單dan的de國guo家jia可ke以yi進jin行xing一yi般ban概gai括kuo申shen請qing,對dui於yu出chu口kou對dui象xiang為wei出chu口kou貿mao易yi令ling別bie表biao第di4的國家(如朝鮮、伊朗、伊拉克)zezhinengjinxinggebieshenqing,chukouduixiangweiqitaguojiakeyigenjuqingkuangjinxingtebieyibangaikuoshenqinghuogebieshenqing。tebieyibangaikuoshenqingxiangjiaoyibangaikuoshenqingduizuoweishenqingrendechukoushangdezizhuguanlitizhiyougenggaodeyaoqiu。bencirihanmaoyizhengduanzhongshejideduifujuxianyaan、光阻劑和氟化氫三種原材料及相關製造技術的出口進行個別審查,即屬於清單管製的範疇。


(2) 全麵管製(Catch-all Control)


全麵管製是理論上針對清單管製的貨物和技術之外,包括所有貨物和技術(木材、食品等除外)在zai內nei,根gen據ju其qi用yong途tu和he最zui終zhong使shi用yong者zhe的de情qing況kuang,確que定ding是shi否fou需xu要yao向xiang經jing濟ji產chan業ye省sheng大da臣chen進jin行xing申shen請qing,並bing在zai獲huo得de許xu可ke後hou方fang可ke出chu口kou的de製zhi度du。根gen據ju對dui象xiang貨huo物wu和he技ji術shu的de情qing況kuang,分fen為wei大da規gui模mo殺sha傷shang性xing武wu器qi的de全quan麵mian管guan製zhi和he一yi般ban武wu器qi的de全quan麵mian管guan製zhi。判pan斷duan是shi否fou需xu要yao申shen請qing包bao括kuo客ke觀guan要yao件jian和he通tong知zhi要yao件jian兩liang個ge要yao素su,符fu合he其qi一yi就jiu需xu要yao申shen請qing。


對(dui)於(yu)大(da)規(gui)模(mo)殺(sha)傷(shang)性(xing)武(wu)器(qi)的(de)全(quan)麵(mian)管(guan)製(zhi),其(qi)客(ke)觀(guan)要(yao)件(jian)又(you)包(bao)括(kuo)用(yong)途(tu)要(yao)件(jian)和(he)使(shi)用(yong)者(zhe)要(yao)件(jian),用(yong)途(tu)要(yao)件(jian)是(shi)看(kan)出(chu)口(kou)貨(huo)物(wu)或(huo)技(ji)術(shu)按(an)照(zhao)日(ri)本(ben)有(you)關(guan)規(gui)定(ding)是(shi)否(fou)屬(shu)於(yu)有(you)可(ke)能(neng)用(yong)於(yu)大(da)規(gui)模(mo)殺(sha)傷(shang)性(xing)武(wu)器(qi)的(de)開(kai)發(fa)等(deng),使(shi)用(yong)者(zhe)要(yao)件(jian)則(ze)是(shi)看(kan)貨(huo)物(wu)或(huo)技(ji)術(shu)出(chu)口(kou)的(de)最(zui)終(zhong)使(shi)用(yong)者(zhe)是(shi)否(fou)進(jin)行(xing)或(huo)進(jin)行(xing)過(guo)大(da)規(gui)模(mo)殺(sha)傷(shang)性(xing)武(wu)器(qi)的(de)開(kai)發(fa)等(deng)。對(dui)於(yu)使(shi)用(yong)者(zhe)要(yao)件(jian)經(jing)濟(ji)產(chan)業(ye)省(sheng)會(hui)定(ding)期(qi)發(fa)布(bu)外(wai)國(guo)使(shi)用(yong)者(zhe)名(ming)單(dan),被(bei)列(lie)入(ru)該(gai)名(ming)單(dan)的(de)企(qi)業(ye)屬(shu)於(yu)需(xu)要(yao)更(geng)加(jia)注(zhu)意(yi)的(de)對(dui)象(xiang)。對(dui)於(yu)一(yi)般(ban)武(wu)器(qi)的(de)全(quan)麵(mian)管(guan)製(zhi)的(de)客(ke)觀(guan)要(yao)件(jian)則(ze)隻(zhi)包(bao)括(kuo)用(yong)途(tu)要(yao)件(jian),即(ji)出(chu)口(kou)的(de)貨(huo)物(wu)或(huo)技(ji)術(shu)是(shi)否(fou)屬(shu)於(yu)有(you)可(ke)能(neng)用(yong)於(yu)一(yi)般(ban)武(wu)器(qi)的(de)開(kai)發(fa)等(deng)。


tongzhiyaojianshizhijishichukouqiyepanduanbufuhekeguanyaojian,erjingjichanyeshengrenweiyoubiyaoshi,keyitongzhichukouqiyeduizhunbeichukoudehuowuhuojishujinxingshenqing,jingjichanyeshengduiciyouwanquandecailiangquan。


shenmeshibaiseqingdan?suoweibaiseqingdanshizhiyijiaruxiangguanguojitiaoyuejiqianshusigeguojifangwuqikuosanguanlitizhi,bingjuciduishejixiangguanhuowuhejishudechukoujinxingyangeguanlizuoweipanduanyiju,ribenzaichukoumaoyiguanlilingbiebiao3中列示的包括阿根廷、澳大利亞、奧地利、比利時、美國、英國等在內的國家和地區。韓國原本是其中唯一的亞洲國家。韓國被刪除後,該白色清單還有26個國家和地區。


在(zai)向(xiang)白(bai)色(se)清(qing)單(dan)的(de)國(guo)家(jia)和(he)地(di)區(qu)進(jin)行(xing)貨(huo)物(wu)或(huo)技(ji)術(shu)出(chu)口(kou)時(shi),可(ke)以(yi)在(zai)清(qing)單(dan)管(guan)製(zhi)下(xia)進(jin)行(xing)一(yi)般(ban)概(gai)括(kuo)申(shen)請(qing)。一(yi)般(ban)概(gai)括(kuo)申(shen)請(qing)對(dui)於(yu)出(chu)口(kou)商(shang)的(de)要(yao)求(qiu)相(xiang)對(dui)比(bi)較(jiao)簡(jian)單(dan),而(er)且(qie)如(ru)果(guo)獲(huo)得(de)許(xu)可(ke),可(ke)以(yi)在(zai)最(zui)高(gao)3年內出口而無需每次個別申請。同時,對於向白色清單的國家和地區的出口不用進行全麵管製的管理。


此次日本加強對韓國出口的管製措施,意味著從白色清單中被刪除的韓國,除了前述3zhonghuowuhuojishuxuyaojinxinggebieshenqingwai,zaixianghanguojinxingqitaqingdanguanzhidehuowuhejishudechukoushi,yexuyaojinxingtebiegaikuoshenqinghuogebieshenqing。tongshigenjuquanmianguanzhiyaoqiuduichukoudekeguanyaojian、通知要件進行檢查,如符合也需進行申請。這與對麵向中國的出口管製基本一致。


違反了安全保障貿易製度有什麼責任?

根據日本外彙和外國貿易法的規定,對於需要許可的貨物或技術,在未取得許可的條件下進行出口,要承擔嚴厲的法律責任。包括:


1. 刑事責任

10年以下有期徒刑,對法人處於最高10億日元(約等於6666萬人民幣,按照1人民幣≈15日元換算,以下同)以下,對個人處於最高3000萬日元(約等於200萬人民幣)以下或相當於出口貨物、技術價值5倍以下的罰款。


2. 行政責任

可以禁止3年內從事貨物、技術出口。


當然,除此之外,還包括對企業社會聲譽的影響,以及經濟產業省對於該出口方未來出口行為進行更加嚴格管理的可能性。


安(an)全(quan)保(bao)障(zhang)貿(mao)易(yi)製(zhi)度(du)跟(gen)我(wo)們(men)有(you)什(shen)麼(me)關(guan)係(xi)?日(ri)本(ben)的(de)安(an)全(quan)保(bao)障(zhang)貿(mao)易(yi)製(zhi)度(du)的(de)管(guan)理(li)對(dui)象(xiang)和(he)直(zhi)接(jie)處(chu)罰(fa)對(dui)象(xiang)都(dou)是(shi)針(zhen)對(dui)日(ri)本(ben)的(de)出(chu)口(kou)方(fang),並(bing)沒(mei)有(you)類(lei)似(si)美(mei)國(guo)出(chu)口(kou)管(guan)製(zhi)政(zheng)策(ce)直(zhi)接(jie)的(de)域(yu)外(wai)效(xiao)力(li),或(huo)者(zhe)所(suo)謂(wei)的(de)長(chang)臂(bi)管(guan)轄(xia)。但(dan)是(shi),對(dui)於(yu)從(cong)日(ri)本(ben)進(jin)口(kou)相(xiang)關(guan)貨(huo)物(wu)或(huo)技(ji)術(shu)的(de)企(qi)業(ye),特(te)別(bie)是(shi)在(zai)很(hen)大(da)程(cheng)度(du)相(xiang)當(dang)依(yi)賴(lai)於(yu)日(ri)本(ben)進(jin)口(kou)的(de)企(qi)業(ye)而(er)言(yan),安(an)全(quan)保(bao)障(zhang)製(zhi)度(du)與(yu)我(wo)們(men)仍(reng)然(ran)關(guan)係(xi)密(mi)切(qie)。


1. 對(dui)可(ke)能(neng)涉(she)及(ji)安(an)全(quan)保(bao)障(zhang)貿(mao)易(yi)製(zhi)度(du)的(de)貨(huo)物(wu)或(huo)技(ji)術(shu)的(de)進(jin)口(kou),建(jian)議(yi)國(guo)內(nei)企(qi)業(ye)在(zai)充(chong)分(fen)了(le)解(jie)並(bing)研(yan)究(jiu)相(xiang)關(guan)製(zhi)度(du)的(de)基(ji)礎(chu)上(shang),加(jia)強(qiang)與(yu)日(ri)本(ben)出(chu)口(kou)方(fang)的(de)溝(gou)通(tong),避(bi)免(mian)由(you)於(yu)涉(she)及(ji)相(xiang)關(guan)管(guan)製(zhi)而(er)必(bi)須(xu)進(jin)行(xing)申(shen)請(qing),由(you)此(ci)所(suo)需(xu)時(shi)間(jian)或(huo)未(wei)獲(huo)得(de)許(xu)可(ke)無(wu)法(fa)實(shi)現(xian)進(jin)口(kou)時(shi)對(dui)企(qi)業(ye)的(de)生(sheng)產(chan)經(jing)營(ying)計(ji)劃(hua)產(chan)生(sheng)重(zhong)大(da)影(ying)響(xiang)。


2. 由於日本對於出口的嚴格管理製度,日本的出口商在出口前一般會向國內企業索取最終用途說明、budesuiyizhuanmaichufendechengnuoshudengfalvwenjian,xiangguanneirongyehuizuoweihuowuhuojishumaimaihetongzhongdezhongyaoneirong。guoneiqiyeweifanxiangguanchengnuojigouchengweiyue,youkenengchengdanyanzhongdeweiyuezeren。


3. chuxianyouyufangsongneibuguanliershijishangzhishiqiyeweifananquanbaozhangmaoyizhidudeqingkuang,birujiangcongribenjinkoudexiangguanhuowuxiangdisanfangjinxingrenyichufen,daozhihuoyoukenengdaozhianquanbaozhangmaoyizhiduguanlidewuqikuosanfengxianshi,churibenchukoushangkenengshoujingjichanyeshengchufazhiwai,gaiqiyeyekenengbeijingjichanyeshengguanzhu,yingxiangqiyeyihoucongribendehuowuhuojishujinkou。


結  語

鄰居吵架,雖暫未殃及我們,但也應該居安思危。為了規範、管理貿易行為,我國也正在加緊製定《出口管製法》,同時針對當前的國際貿易爭端形勢,也提出了建立不可信賴實體清單製度等。同時,美國、日(ri)本(ben)及(ji)世(shi)界(jie)主(zhu)要(yao)經(jing)濟(ji)體(ti)的(de)相(xiang)關(guan)法(fa)律(lv)政(zheng)策(ce)也(ye)會(hui)給(gei)企(qi)業(ye)的(de)經(jing)營(ying)帶(dai)來(lai)不(bu)同(tong)程(cheng)度(du)的(de)影(ying)響(xiang)。因(yin)此(ci),根(gen)據(ju)企(qi)業(ye)自(zi)身(shen)情(qing)況(kuang),量(liang)身(shen)定(ding)製(zhi)企(qi)業(ye)的(de)貿(mao)易(yi)合(he)規(gui)體(ti)製(zhi)、製度無疑是風險管理的必要途徑。


注釋

[1] 日本經濟產業省

https://www.meti.go.jp/press/2019/07/20190701006/20190701006.html

[2] 中國商務部

https://countryreport.mofcom.gov.cn/new/view110209.asp?news_id=62897


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