國家互聯網信息辦公室（“國家網信辦”）於2019年3月30日公布了第一批197個區塊鏈信息服務機構名稱及備案編號。從第一批名單來看，其中既有阿裏、騰訊
、百度
、京東、愛奇藝等互聯網頭部企業
，也有大量初創公司。各家企業提供的服務涉及供應鏈金融、版權、溯源、公證認證等與區塊鏈相關的各個領域。區塊鏈信息服務機構備案的法律依據是由國家網信辦發布，自2019年2月15日起實施的《區塊鏈信息服務管理規定》（以下簡稱“《規定》”）。

什麼是區塊鏈信息服務

根據《規定》的定義
，區塊鏈信息服務指“基於區塊鏈技術或者係統，通過互聯網站、應用程序等形式

，向社會公眾提供信息服務”。 

備案的效力

備(bei)案(an)不(bu)屬(shu)於(yu)行(xing)政(zheng)許(xu)可(ke)，區(qu)塊(kuai)鏈(lian)信(xin)息(xi)服(fu)務(wu)備(bei)案(an)僅(jin)對(dui)備(bei)案(an)主(zhu)體(ti)所(suo)從(cong)事(shi)的(de)區(qu)塊(kuai)鏈(lian)信(xin)息(xi)服(fu)務(wu)進(jin)行(xing)登(deng)記(ji)，信(xin)息(xi)由(you)備(bei)案(an)主(zhu)體(ti)自(zi)行(xing)填(tian)報(bao)，該(gai)備(bei)案(an)不(bu)對(dui)具(ju)體(ti)的(de)主(zhu)體(ti)
、產品
、業務等承擔法律責任。備案通過僅說明該企業的經營活動屬於區塊鏈信息服務的業務範疇
，已備案的信息和數據無其他法律效力。

備案主體的要求

根據《規定》diertiaodisankuan
，qukuailianxinxifuwutigongzheshizhixiangshehuigongzhongtigongqukuailianxinxifuwudezhutihuozhejiedian，yijiweiqukuailianxinxifuwudezhutitigongjishuzhichidejigouhuozhezuzhi。

向社會公眾提供區塊鏈信息服務

此處對於“社會公眾”的理解不能局限於字麵意思，應作廣義的理解，比如

，不麵向特定公眾而是針對金融機構提供區塊鏈信息服務的
，也屬於備案範圍。

區塊鏈信息服務提供者

區塊鏈備案係統中的信息顯示，監管部門將區塊鏈信息服務提供者分為以下三種：區塊鏈基礎設施提供方、qukuailianyingyongyunyingfanghequkuailianjishutigongfang，shenqingzhutizaibeianshixuyaoxuanzeqizhongdeyixiangjinxingbeian。shenqingzhutiyingdangyishijitigonggaixiangxinxifuwudezhutizuoweibeiantianbaozhuti，lvxingbeianshouxu。

備案範圍

法律責任和義務需要由法律主體承擔
，法律主體一般指自然人或法律擬製的人（即法人組織和非法人組織）。目前在區塊鏈備案係統上
，備案主體性質可以選擇“個人”或“機構”。但《規定》的備案範圍卻不單單局限於法律主體
，還包括“節點”。一般認為，“節點”指接入區塊鏈網絡係統的終端設備，如手機、電腦、服務器等。因此，“節點”是物而非法律主體。對於“節點”

，《規定》未作明確的定義。基於區塊鏈技術的去中心化、分布式記賬特性

，區塊鏈信息服務提供者和區塊鏈應用的使用方均通過“節點”參與區塊鏈活動，根據參與程度的不同，區塊鏈應用使用方的“節點”存在向服務提供者轉化的可能性。備案範圍包括“節點”反映了監管理念的前瞻性，將節點單列於主體之外
，實則是強調向社會公眾提供區塊鏈信息服務的節點也屬於監管備案的範圍。

備案內容

備案內容包括服務提供者的名稱
、服務內容、服務類型、應用情況、服務器地址等信息。

基礎設施提供方主要備案什麼信息？

按照服務類型分類為礦池、雲挖礦以及節點。每種服務類型所支持的主鏈名稱
，區塊鏈備案係統列舉了大部分公鏈，包括以太坊、比特幣、EOS等。每個主鏈信息需要備案當前總算力、礦工數量、礦機數量

、設備類型、自有設備物理位置等。

應用運營方主要備案什麼信息？

按照服務類型分類為錢包、區塊鏈交易查詢瀏覽器以及其他類應用。錢包信息包括支持主鏈名稱；區塊鏈交易查詢瀏覽器信息包括URL
、年累計訪問量、近三月日均訪問量、服務器IP地址、服務器部署位置及支持主鏈名稱等。

技術提供方主要備案什麼信息？

按照服務類型分類為Baas和其他。Baas信息包括服務對象數量、服務對象列舉、是否軟硬件分離、是否具備雲服務資質、機房位置等；其他信息包括服務對象數量及列舉、是否開源、源代碼地址、支持主鏈名稱等，並可以上傳技術白皮書/文檔。

備案的地域性

根據《規定》

，在zai中zhong華hua人ren民min共gong和he國guo境jing內nei從cong事shi區qu塊kuai鏈lian信xin息xi服fu務wu的de
，都dou應ying當dang履lv行xing備bei案an手shou續xu。但dan是shi，目mu前qian區qu塊kuai鏈lian備bei案an係xi統tong中zhong主zhu體ti信xin息xi的de注zhu冊ce地di選xuan項xiang僅jin包bao括kuo中zhong國guo大da陸lu及ji港gang澳ao台tai主zhu體ti。對dui於yu在zai中zhong國guo境jing內nei從cong事shi上shang述shu服fu務wu的de外wai國guo主zhu體ti如ru何he備bei案an
，尚shang待dai國guo家jia網wang信xin辦ban進jin一yi步bu明ming確que。

什麼時候需要備案

初始備案

根據《規定》，已經存在的區塊鏈服務，應當自《規定》生效之日起二十個工作日內依照《規定》bubanyouguanshouxu。ruguoyouqiyezaishangshububanqixianneiweiwanchengbeiande，womenjianyiyingdangjinkuaibubanyouguanshouxu，yimianduiqiyehouxufazhanjirongzizaochengbuliyingxiang。

新提供的區塊鏈服務，應當在提供服務之日起十個工作日內履行備案手續。

變更備案

發生服務項目變更、平台網址變更等事項，應自變更之日起五個工作日內辦理變更備案手續。

注銷備案

終止提供服務的，應在終止服務三十個工作日前辦理注銷手續。

不備案或者填報虛假備案信息的後果

不備案或者填報虛假備案信息的
，由國家和省、自治區
、直轄市互聯網信息辦公室依據職責責令限期改正
；拒不改正或者情節嚴重的，給予警告
，並處一萬元以上三萬元以下罰款。

備案主體的管理義務

內容管理

區塊鏈信息服務提供者是信息內容安全管理責任人。根據《規定》，區塊鏈信息服務提供者應當落實信息內容安全管理責任，建立健全用戶注冊、信息審核、應急處置、安全防護等管理製度。

用戶管理

對區塊鏈信息服務使用者實行實名認證製度。根據《規定》，區塊鏈信息服務提供者應當按照《中華人民共和國網絡安全法》的規定，對區塊鏈信息服務使用者進行基於組織機構代碼、身(shen)份(fen)證(zheng)件(jian)號(hao)碼(ma)或(huo)者(zhe)移(yi)動(dong)電(dian)話(hua)號(hao)碼(ma)等(deng)方(fang)式(shi)的(de)真(zhen)實(shi)身(shen)份(fen)信(xin)息(xi)認(ren)證(zheng)。用(yong)戶(hu)不(bu)進(jin)行(xing)真(zhen)實(shi)身(shen)份(fen)信(xin)息(xi)認(ren)證(zheng)的(de)，區(qu)塊(kuai)鏈(lian)信(xin)息(xi)服(fu)務(wu)提(ti)供(gong)者(zhe)不(bu)得(de)為(wei)其(qi)提(ti)供(gong)相(xiang)關(guan)服(fu)務(wu)。

區塊鏈信息服務提供者應當通過管理規則和平台公約使區塊鏈信息服務使用者履行相應的信息內容管理義務，承擔相應法律責任。根據《規定》，區(qu)塊(kuai)鏈(lian)信(xin)息(xi)服(fu)務(wu)提(ti)供(gong)者(zhe)應(ying)當(dang)製(zhi)定(ding)並(bing)公(gong)開(kai)管(guan)理(li)規(gui)則(ze)和(he)平(ping)台(tai)公(gong)約(yue)
，與(yu)區(qu)塊(kuai)鏈(lian)信(xin)息(xi)服(fu)務(wu)使(shi)用(yong)者(zhe)簽(qian)訂(ding)服(fu)務(wu)協(xie)議(yi)，明(ming)確(que)雙(shuang)方(fang)權(quan)利(li)義(yi)務(wu)，要(yao)求(qiu)其(qi)承(cheng)諾(nuo)遵(zun)守(shou)法(fa)律(lv)規(gui)定(ding)和(he)平(ping)台(tai)公(gong)約(yue)。對(dui)違(wei)反(fan)法(fa)律(lv)、行政法規規定和服務協議的區塊鏈信息服務使用者，區塊鏈信息服務提供者應當依法依約采取警示、限製功能、關閉賬號等處置措施，對違法信息內容及時采取相應的處理措施，防止信息擴散，保存有關記錄，並向有關主管部門報告。

技術運營管理

區塊鏈信息服務提供者應當具備相關內容處置技術條件。對於法律、行政法規禁止的信息內容，應當具備對其發布
、記錄、存儲
、傳(chuan)播(bo)的(de)即(ji)時(shi)和(he)應(ying)急(ji)處(chu)置(zhi)能(neng)力(li)
，技(ji)術(shu)方(fang)案(an)應(ying)當(dang)符(fu)合(he)國(guo)家(jia)相(xiang)關(guan)標(biao)準(zhun)規(gui)範(fan)。區(qu)塊(kuai)鏈(lian)信(xin)息(xi)服(fu)務(wu)提(ti)供(gong)者(zhe)提(ti)供(gong)的(de)區(qu)塊(kuai)鏈(lian)信(xin)息(xi)服(fu)務(wu)存(cun)在(zai)信(xin)息(xi)安(an)全(quan)隱(yin)患(huan)的(de)
，應(ying)當(dang)進(jin)行(xing)整(zheng)改(gai)，符(fu)合(he)法(fa)律(lv)
、行政法規等相關規定和國家相關標準規範後方可繼續提供信息服務。

安全評估申報

區塊鏈信息服務提供者開發上線新產品
、新應用、新功能的

，應當按照有關規定報國家和省、自治區、直轄市互聯網信息辦公室進行安全評估。具體的安全評估規定未來還將由國家網信辦進一步細化。

完成備案的區塊鏈信息服務提供者應當在其對外提供服務的互聯網站、應用程序等的顯著位置標明其備案編號。