2019年11月15日
，《全國法院民商事審判工作會議紀要》（以下簡稱《紀要》）發布，其中，第37、38條明確了：1
、欠缺法律規定的特別生效條件的合同效力以及其與無效合同的區別
；2、未生效合同的法律後果
；3、相(xiang)關(guan)違(wei)約(yue)條(tiao)款(kuan)生(sheng)效(xiao)問(wen)題(ti)。對(dui)於(yu)實(shi)務(wu)操(cao)作(zuo)中(zhong)存(cun)在(zai)的(de)把(ba)未(wei)生(sheng)效(xiao)合(he)同(tong)認(ren)定(ding)為(wei)無(wu)效(xiao)合(he)同(tong)，或(huo)者(zhe)雖(sui)認(ren)定(ding)為(wei)未(wei)生(sheng)效(xiao)
，卻(que)按(an)無(wu)效(xiao)合(he)同(tong)處(chu)理(li)的(de)情(qing)況(kuang)進(jin)行(xing)了(le)明(ming)確(que)，有(you)助(zhu)於(yu)理(li)解(jie)並(bing)妥(tuo)善(shan)處(chu)理(li)此(ci)類(lei)案(an)件(jian)。本(ben)文(wen)就(jiu)《紀要》中的相關規定
，結合筆者實際辦理的一起案件，進行簡要評析。

一、案情簡介

某公司及其股東與投資方簽訂了一份《投資協議》
，協議約定投資方通過增資方式認繳該公司5%的股權
，該公司持股81%的股東（以下簡稱“大股東”）在協議上簽字蓋章
，剩餘持股19%的小股東（以下簡稱“小股東”）對於公司增資事宜自始不知情
，其《投資協議》上的簽字為他人（無代理權）代簽，小股東亦未對此進行追認。《投資協議》當中約定“gefangtongyizaixingshigudongbiaojuequanshizunzhaobenxieyideyueding
，quebaotouzirenzaibenxieyixiadequanli。renheyifangweifanbenxieyideguiding
，weiyuefangjunxuxiangshouyuefangchengdanweiyuezeren，baokuodanbuxianyuchengdanweiyuejinrenminbi5萬元……”協議簽訂後，投資方按協議約定支付投資款
，但是該公司無故拒不召開股東會，亦不出具股東會決議、不辦理工商變更登記手續。投資方遂申請仲裁請求解除協議
、返還投資款並根據協議中違約責任的條款請求該公司支付5萬元違約金。

在庭審中，雙方存在三個爭議焦點：（1）沒有股東會決議，僅有持股比例三分之二以上股東在《投資協議》上簽字，是否表示該增資行為已經經過股東會批準？（2）如果股東會決議是必要要件，那麼沒有股東會決議
，該份《投資協議》的效力和法律後果是什麼
？（3）協議效力對協議中約定的違約金條款是否有影響？

二、股東會決議是公司增資合同生效的必要要件

《公司法》第三十七條的規定“股東會行使下列職權：……（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議……對前款所列事項股東以書麵形式一致表示同意的

，可以不召開股東會會議
，直接作出決定，並由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。”第四十三條第二款規定“股東會會議作出修改公司章程
、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合並、分立、解散或者變更公司形式的決議
，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。”

從法律規定上可以看出
，公司增資應召開股東會出具股東會決議，或不召開會議而全體股東在決議文件上簽名
、蓋章
，否則該增資行為無效。本案中，該公司僅與投資方簽訂了一份《投資協議》，並未召開股東會
，更無股東會決議

，即使該份《投資協議》上有持股比例超過三分之二以上的股東簽字，但是協議本身並不能代替股東會決議，不能表示該增資行為已經經過股東會批準。

三、《投資協議》的效力和法律後果

前文已經論述了股東會決議是公司增資的必要要件，那麼本案中
，沒有股東會決議的情況下，《投資協議》的效力和法律後果如何
？

有觀點認為
，該《投資協議》有you效xiao，因yin為wei公gong司si雖sui未wei出chu具ju股gu東dong會hui決jue議yi
，但dan作zuo為wei合he同tong相xiang對dui方fang的de投tou資zi人ren並bing無wu審shen查zha公gong司si意yi思si形xing成cheng過guo程cheng的de義yi務wu，公gong司si對dui外wai達da成cheng協xie議yi應ying當dang受shou到dao其qi表biao示shi行xing為wei的de製zhi約yue。投tou資zi協xie議yi是shi公gong司si與yu投tou資zi人ren作zuo出chu的de一yi致zhi意yi思si表biao示shi，在zai不bu存cun在zai《合同法》第五十二條關於合同無效的法定情形之下，該協議當屬有效。

本ben文wen認ren為wei
，股gu東dong會hui作zuo為wei公gong司si內nei部bu的de重zhong要yao權quan力li機ji構gou，具ju有you保bao護hu獨du立li於yu公gong司si的de股gu東dong利li益yi的de重zhong要yao作zuo用yong，此ci時shi，協xie議yi效xiao力li的de認ren定ding不bu僅jin僅jin涉she及ji到dao保bao護hu善shan意yi第di三san人ren的de問wen題ti，也ye涉she及ji到dao如ru何he保bao護hu股gu東dong利li益yi的de問wen題ti。由you於yu有you限xian責ze任ren公gong司si的de人ren合he性xing
，對dui公gong司si的de投tou資zi入ru股gu行xing為wei將jiang引yin起qi公gong司si原yuan有you股gu東dong權quan利li的de實shi質zhi變bian化hua，當dang然ran應ying該gai由you原yuan股gu東dong共gong同tong商shang議yi決jue定ding，其qi與yu一yi般ban商shang業ye行xing為wei相xiang比bi有you著zhe質zhi的de區qu別bie，投tou資zi人ren也ye應ying盡jin相xiang應ying的de審shen查zha義yi務wu。本ben案an中zhong的de《投資協議》應屬於附法定生效條件的合同
，股東會決議是其法定生效條件
，此時《投資協議》的效力屬於欠缺法律規定的特別生效條件而未生效。在《紀要》第37條中對於“未經批準合同的效力”的闡述可作為本案《投資協議》效力判定的參考，即已具備合同的有效要件
，對雙方具有一定的拘束力
，但因欠缺法律
、行xing政zheng法fa規gui規gui定ding的de特te別bie生sheng效xiao條tiao件jian，在zai該gai生sheng效xiao條tiao件jian成cheng就jiu前qian
，不bu能neng產chan生sheng請qing求qiu對dui方fang履lv行xing合he同tong主zhu要yao權quan利li義yi務wu的de法fa律lv效xiao力li。從cong該gai條tiao亦yi可ke看kan出chu
，欠qian缺que股gu東dong會hui決jue議yi的de《投資協議》也(ye)非(fei)無(wu)效(xiao)合(he)同(tong)

，因(yin)為(wei)無(wu)效(xiao)合(he)同(tong)從(cong)本(ben)質(zhi)上(shang)來(lai)說(shuo)是(shi)欠(qian)缺(que)合(he)同(tong)的(de)有(you)效(xiao)要(yao)件(jian)
，或(huo)者(zhe)具(ju)有(you)合(he)同(tong)無(wu)效(xiao)的(de)法(fa)定(ding)事(shi)由(you)的(de)合(he)同(tong)，與(yu)已(yi)經(jing)具(ju)備(bei)有(you)效(xiao)要(yao)件(jian)而(er)欠(qian)缺(que)生(sheng)效(xiao)條(tiao)件(jian)的(de)未(wei)生(sheng)效(xiao)合(he)同(tong)有(you)著(zhe)本(ben)質(zhi)區(qu)別(bie)。

    盡管《投資協議》未生效
，並不意味著沒有任何拘束力。未生效合同的法律效力主要表現在以下幾個方麵：一是具有形式拘束力。此時合同已經依法成立
，任何一方當事人均應積極促成合同生效
；二er是shi不bu具ju有you實shi質zhi拘ju束shu力li。合he同tong未wei生sheng效xiao屬shu於yu欠qian缺que生sheng效xiao要yao件jian的de合he同tong
，有you別bie於yu有you效xiao合he同tong
，一yi方fang不bu能neng直zhi接jie請qing求qiu另ling一yi方fang承cheng擔dan該gai合he同tong約yue定ding的de違wei約yue責ze任ren。此ci時shi對dui於yu公gong司si而er言yan，應ying積ji極ji召zhao開kai股gu東dong會hui，出chu具ju股gu東dong會hui決jue議yi，推tui進jin公gong司si增zeng資zi的de實shi現xian。而er對dui投tou資zi人ren及ji大da股gu東dong而er言yan，此ci時shi尚shang未wei發fa生sheng股gu權quan變bian更geng的de法fa律lv效xiao力li。但dan是shi對dui於yu小xiao股gu東dong而er言yan，由you於yu小xiao股gu東dong自zi始shi對dui公gong司si增zeng資zi事shi宜yi不bu知zhi情qing，其qi在zai投tou資zi協xie議yi上shang的de簽qian字zi為wei無wu權quan代dai理li人ren代dai簽qian，對dui此ci小xiao股gu東dong也ye未wei進jin行xing追zhui認ren
，該gai份fen協xie議yi對dui小xiao股gu東dong自zi始shi不bu發fa生sheng法fa律lv效xiao力li。

四、《投資協議》未生效對協議中約定的違約金條款的效力影響

基於前述，欠缺股東會決議的《投資協議》效力狀態為未生效，合同未生效狀態下，合同中約定的違約金是否單獨生效？《紀要》第38條“報批義務及相關違約條款獨立生效”中(zhong)明(ming)確(que)，對(dui)報(bao)批(pi)義(yi)務(wu)及(ji)未(wei)履(lv)行(xing)報(bao)批(pi)義(yi)務(wu)的(de)違(wei)約(yue)責(ze)任(ren)等(deng)相(xiang)關(guan)內(nei)容(rong)作(zuo)出(chu)專(zhuan)門(men)約(yue)定(ding)的(de)
，該(gai)約(yue)定(ding)獨(du)立(li)生(sheng)效(xiao)。該(gai)條(tiao)亦(yi)可(ke)作(zuo)為(wei)本(ben)案(an)中(zhong)違(wei)約(yue)金(jin)條(tiao)款(kuan)效(xiao)力(li)的(de)參(can)考(kao)
，即(ji)附(fu)法(fa)定(ding)生(sheng)效(xiao)條(tiao)件(jian)的(de)合(he)同(tong)一(yi)經(jing)成(cheng)立(li)，有(you)關(guan)促(cu)成(cheng)合(he)同(tong)生(sheng)效(xiao)義(yi)務(wu)的(de)違(wei)約(yue)責(ze)任(ren)的(de)相(xiang)關(guan)條(tiao)款(kuan)的(de)約(yue)定(ding)就(jiu)獨(du)立(li)生(sheng)效(xiao)。義(yi)務(wu)人(ren)拒(ju)不(bu)履(lv)行(xing)促(cu)成(cheng)合(he)同(tong)生(sheng)效(xiao)義(yi)務(wu)
，如(ru)果(guo)合(he)同(tong)專(zhuan)門(men)針(zhen)對(dui)此(ci)義(yi)務(wu)約(yue)定(ding)違(wei)約(yue)責(ze)任(ren)的(de)，相(xiang)對(dui)人(ren)有(you)權(quan)請(qing)求(qiu)不(bu)履(lv)行(xing)義(yi)務(wu)的(de)一(yi)方(fang)承(cheng)擔(dan)該(gai)特(te)別(bie)約(yue)定(ding)項(xiang)下(xia)的(de)違(wei)約(yue)責(ze)任(ren)。本(ben)案(an)的(de)協(xie)議(yi)中(zhong)約(yue)定(ding)“gefangtongyizaixingshigudongbiaojuequanshizunzhaobenxieyideyueding
，quebaotouzirenzaibenxieyixiadequanli。renheyifangweifanbenxieyideguiding，weiyuefangjunxuxiangshouyuefangchengdanweiyuezeren，baokuodanbuxianyuchengdanweiyuejinrenminbi5萬元……”從(cong)該(gai)約(yue)定(ding)條(tiao)款(kuan)文(wen)本(ben)上(shang)看(kan)
，此(ci)處(chu)違(wei)約(yue)金(jin)條(tiao)款(kuan)規(gui)製(zhi)的(de)是(shi)在(zai)投(tou)資(zi)協(xie)議(yi)項(xiang)下(xia)所(suo)有(you)的(de)違(wei)約(yue)行(xing)為(wei)，並(bing)非(fei)對(dui)履(lv)行(xing)促(cu)成(cheng)合(he)同(tong)生(sheng)效(xiao)義(yi)務(wu)的(de)違(wei)約(yue)責(ze)任(ren)的(de)專(zhuan)門(men)約(yue)定(ding)，因(yin)此(ci)該(gai)違(wei)約(yue)金(jin)條(tiao)款(kuan)未(wei)生(sheng)效(xiao)，投(tou)資(zi)人(ren)也(ye)不(bu)能(neng)據(ju)此(ci)主(zhu)張(zhang)公(gong)司(si)賠(pei)償(chang)5萬元違約金。

五
、結語

綜上所述，本案中《投資協議》雖然有持股三分之二以上股東簽字確認，但是協議本身並不能替代股東會決議，欠缺股東會決議的《投資協議》shuyuqianquefadingshengxiaotiaojianerweishengxiaodehetong
，gaifenxieyijinyouxingshishangdeyueshuli，erwushizhishangdeyueshuli。xieyizhongdeweiyuejintiaokuanyouyuweidanduduilvxingcuchenghetongshengxiaoyiwudeweiyuezerenjinxingyueding，yinciyebunengshiyong。